小77论坛最新 大成沪深300指数证券投资基金基金合同

大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    大成沪深 300指数证券投资基金                     基金合同                 基金照应东说念主：大成基金照应有限公司                 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                     二〇二四年十二月    大成沪深 300 指数证券投资基金                                                                                             基金合同  大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                       一、前 言   为保护基金投资者正当权益，明确基金合同当事东说念主的权利与义务，模范基金运作， 依照《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称《运作照应办法》）、《公开召募 证券投资基金信息流露照应办法》（以下简称《信息流露照应办法》）、《证券投资基金销 售照应办法》（以下简称《销售照应办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 照应章程》（以下简称“《流动性风险照应章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 券投资基金业务照应暂行章程》（以下简称“《暂行章程》”）及研究法律、律例，在对等 自觉、憨厚信用、充分保护基金投资者正当权益的原则基础上，缔结《大成沪深 300 指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）。   本基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献，其他与本基金研究的涉 及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与本基金合同冲破， 以本基 金合同为准。本基金合同确当事东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基 金照应东说念主和基金托管东说念主自本基金合同收效之日起成为本基金合同确当事东说念主。基金投资者 自依据本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏 有本基金份额的行径自己即标明其对本基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、本基 金合同偏激他相关章程享有权利、承担义务。   大成沪深 300 指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金照应东说念主按照《基金法》、 本基金合同偏激他相关章程召募，并经中国证券监督照应委员会（以下简称“中国证监会”） 证监基金字【2006】24 号文核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照应东说念主保证依照憨厚信用、发愤守法的原则照应和运用基金财产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物云尔纲目等信息流露文 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金产物云尔纲目编制、流露与更新要求，自《信息流露办法》 实施之日起一年后开动执行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同   本基金合同应当适用《基金法》及相应法律律例之章程，若因法律律例的修改或更 新导致本基金合同的内容存在与届时有用的法律律例的章程不一致之处，应当以届时有 效的法律律例的章程为准，基金照应东说念主等应当实时作念出相应的修改和调治， 同期就该等 变更或调治进行公告。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制研究的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错限度未达约定方向、指数编 制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 大成沪深 300 指数证券投资基金                                基金合同                         二、释 义    本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金         指大成沪深 300 指数证券投资基金 基金合同或本基金合同     指《大成沪深 300 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何                修改和补充 招募说明书          指《大成沪深 300 指数证券投资基金招募说明书》 托管条约或本托管条约     指《大成沪深 300 指数证券投资基金托管条约》及对本托管条约的任何                修改和补充 基金产物云尔纲目       指《大成沪深 300 指数证券投资基金基金产物云尔纲目》偏激更新 中国证监会          指中国证券监督照应委员会 中国银监会          指中国银行监督照应委员会 银行业监管机构        指中国银监会和/或中国东说念主民银行等国度监督照应机关 监管机构（关）或研究     指中国证监会和/或中国银监会和/或中国东说念主民银行等国度监督照应机关 监管机构（关） 上交所或上证所        指上海证券来往所 深交所            指深圳证券来往所 来往所或证券来往所      指上海证券来往所和/或深圳证券来往所等 来往所业务公法        指上海证券来往所、深圳证券来往所偏激附庸机构所发布的研究业务规                则、操作指引或其他研究章程，有时也可指中国证券登记结算有限株连公                司所发布的研究业务公法、操作指引等章程。 来往所绽放式基金《业     指来往所制定的对于绽放式基金各式研究业务的业务公法、操作指引及 务公法》           其他研究章程，包括但不限于 2005 年 7 月 13 日深圳证券来往所、2005                年 7 月 14 日上海证券来往所分别发布并于发布日起履行的《深圳证券交                易所绽放式基金申购赎回业求实施折服》和《上海证券来往所绽放式基金认                购、申购、赎回业务办理公法》及对其的相应修改和补充 法律律例           指中华东说念主民共和国当前有用并公布实施的法律、行政律例、行政限定、                部门限定、司法解释及表任性文献、场合律例、场合限定及表任性文献以                及对于该等法律律例的常常修改和补充 《基金法》          指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《相信法》          指《中华东说念主民共和国相信法》 《运作照应办法》       指《证券投资基金运作照应办法》 《销售照应办法》       指《证券投资基金销售照应办法》 《信息流露照应办法》     指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公开召募证券投 大成沪深 300 指数证券投资基金                             基金合同                资基金信息流露照应办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 《流动性风险照应规     指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募绽放式证券 定》            投资基金流动性风险照应章程》及颁布机关对其常常作念出的改良 《指数基金指引》      指中国证监会2021年1月22日颁布、同庚2月1日实施的《公开召募证券投资基               金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改良 《暂行章程》        指中国证监会2022年11月4日颁布并实施的《个东说念主待业金投资公开召募证券投               资基金业务照应暂行章程》及颁布机关对其常常作念出的改良 基金合同当事东说念主       指受基金合同握住，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金照应东说念主、               基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 基金照应东说念主         指大成基金照应有限公司 基金托管东说念主         指中国农业银行股份有限公司 个东说念主投资者         指依据中华东说念主民共和国相关法律、律例偏激他相关章程不错投资于证券               投资基金的当然东说念主 机构投资者         指依据中华东说念主民共和国相关法律、律例偏激他相关章程在境内注册登记               或经政府相关部门批准缔造的不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状               法东说念主、社会团体偏激他组织 及格境外机构投资者     指合乎《及格境外机构投资者境内证券投资照应办法》及研究法律律例               的章程，可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者           指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者等的总称 注册登记业务        指本基金的登记、存管、过户、算帐和交收等业务，具体内容包括份额               捏有东说念主基金账户照应、基金份额注册登记、算帐、基金来往证实、披发红               利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等 注册登记东说念主         指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记东说念主为大成基金管               理有限公司或接受大成基金照应有限公司寄予代为办理基金注册登记业务               的机构 注册登记系统        指注册登记东说念主的绽放式基金登记结算系统 注册登记业务公法      指注册登记东说念主制定的绽放式基金注册登记业务公法、操作指引等 直销机构          指大成基金照应有限公司 销售代理东说念主或代销机构 指合乎中国证监会和/或其他研究监管机构相关章程并与基金照应东说念主签               订销售办事代理条约，代为办理本基金的认购、申购、赎回和其他基金业               务的机构，场内代销机构还不错是具有绽放式基金代销阅历的来往所会员               单元 销售机构          指直销机构和代销机构 大成沪深 300 指数证券投资基金                        基金合同 会员单元          指由中国证监会核准的具有绽放式基金代销阅历，经研究来往所和中国               证券登记结算有限株连公司认同的研究来往所会员单元 场内来往系统        指上海证券来往所和/或深圳证券来往所用于绽放式基金认购、申购、赎               回等业务的来往系统 场外            指销售机构欠亨过来往所场内来往系统而通过自身的柜台或其他来往系               统进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场地 场内            指来往所会员单元行动代销机构通过来往所场内来往系统进行基金份额认               购、申购和赎回等业务的场地 销售场地          指场外售售场地和场内销售场地，分别简称场外和场内 基金合同收效日       指召募期结果后本基金达到法定的基金备案条目，基金照应东说念主依据相关               法律律例向中国证监会办理基金备案手续后，中国证监会书面证实之日 基金合同拒绝日       指本基金合同章程的合同拒绝事由出现后，按照本基金合同章程的门径               拒绝本基金合同的日历 基金存续期         指基金合同收效日至基金合同拒绝日的不如期期限 召募期           指自基金份额发售之日起不进步 3 个月 认购            指在本基金召募期内，投资者肯求购买本基金基金份额的行径 申购            指在本基金合同收效后，投资者肯求购买本基金基金份额的行径 赎回            指在本基金合同收效后，基金份额捏有东说念主按章程的条目和门径，向基金               照应东说念主肯求卖出本基金基金份额的行径 基金调治          指基金份额捏有东说念主按照基金合同或届时有用的业务公法将其捏有的任一               绽放式基金的部分或全部基金份额调治为归并基金照应东说念主照应的其他绽放               式基金基金份额的行径 转托管           指基金份额捏有东说念主按照基金合同或届时有用的业务公法将其捏有的部分               或全部本基金份额在场内不同会员单元（营业部）之间进行转托管（转指               定）                、在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和场外之间进行跨市集               转托管的行径 如期定额投资计算      指投资者通过相关销售机构提议肯求，约定每期扣款日、扣款金额及扣               款方式，由销售机构于每期约定扣款日在指定银行账户内自动完成扣款及               基金申购肯求的一种投资方式 基金账户          指注册登记东说念主为基金投资者开立的记载其捏有的由该注册登记东说念主持理注               册登记的基金份额余额偏激变动情况的账户 来往账户          指销售机构为基金投资者开立的记载其捏有的由该销售机构办理认购、               申购、赎回、调治及转托管等业务的基金份额余额偏激变动情况的账户 责任日           指上海证券来往所和深圳证券来往所的渊博来往日 大成沪深 300 指数证券投资基金                          基金合同 绽放日           指为投资者办理基金申购、赎回等基金业务的责任日 日/月           指公历日/月 T日            指销售机构在章程时分受理申购、赎回、基金调治或其他基金来往的申               请日 T＋n 日         指自 T 日起后的第 n 个责任日（不包括 T 日） 销售办事费         指从基金财富入彀提的，用于本基金市集推论、销售以及基金份额捏有东说念主               办事的用度 基金份额类别        不从本类别财富入彀提销售办事费且罗致前端收费模式的基金份额，称为               A 类基金份额；不从本类别财富入彀提销售办事费且罗致后端收费模式的               基金份额，称为B类基金份额；从本类别基金财富入彀提销售办事费的基               金份额，称为C类基金份额；根据《暂行章程》针对个东说念主待业金投资基金               业务缔造的基金份额类别，称为Y类基金份额 元             指东说念主民币元 基金收益          指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券               价差、银行入款利息以偏激他正当收益 基金财产总值或基金资 指基金所领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款偏激 产总值           他财富的价值总和 基金财产净值或基金资 指基金财产总值扣除欠债后的净财富值 产净值 基金财富估值或基金财 指计较评估基金财产和欠债的价值，以确定基金财产净值的过程 产估值 基金份额净值或基金单 指计较日基金财产净值除以计较日刊行在外的基金份额总和所得到的基 位净值           金份额净值 流动性受限财富       指由于法律律例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱给予变现               的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期存               款（含条约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新               股及非公开垦行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或               来往的债券等 指定弁言          指中国证监会指定的用以进行信息流露的世界性报刊及指定互联网网站               （包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网               站）等弁言 大成沪深 300 指数证券投资基金                         基金合同 不可抗力          指本合同当事东说念主无法预思、无法不服、无法幸免且在本基金合同由基金               托管东说念主、基金照应东说念主签署之后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部履行               或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于大水、地震偏激他               当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发停               电或其他突发事件、证券来往所非渊博暂停或住手来往等 转融通证券出借业务     指本基金以一定费率通过证券来往所空洞业务平台向中国证券金融股份有               限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期清偿所借证券及相应权               益补偿并支付用度的业务 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     三、基金的基本情况    （一）基金称号：大成沪深 300指数证券投资基金    （二）基金类别：股票型指数基金    （三）基金运作方式：契约型绽放式    （四）基金投资方向：通过严格的投资门径握住和数目化风险照应技巧，终了 指数投资偏离度和追踪舛错的最小化。在渊博市集情况下，本基金日均追踪偏离度 的全王人值不进步 0.35%，年追踪舛错不进步 4%。    （五）基金投资者范围：依据中华东说念主民共和国相关法律、律例偏激他相关章程 允许投资证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者等。    （六）基金存续期限：不如期     （七）基金份额面值：每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元    （八）基金份额类别    不从本类别财富入彀提销售办事费且罗致前端收费模式的基金份额，称为A 类基金份额；不从本类别财富入彀提销售办事费且罗致后端收费模式的基金份额， 称为B类基金份额；从本类别基金财富入彀提销售办事费的基金份额，称为C类基 金份额；根据《暂行章程》针对个东说念主待业金投资基金业务缔造的基金份额类别，称 为Y类基金份额。    本基金A类、B类、C类、Y类基金份额分别成就基金代码。由于四类份额的收 费方式不同，本基金A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额和Y类基金份额将 分别计较基金份额净值并单独公告。Y类基金份额不收取销售办事费，不错豁免申 购限制和申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金财富的用度除外），不错对 照应费和托管费实施一定的费率优惠。Y类基金份额的申赎安排、资金账户照应等 事项还应当礼服国度对于个东说念主待业金账户照应的章程。在向投资东说念主充分流露的情况 下，为饱读吹投资东说念主在个东说念主待业金领取期长久领取，基金照应东说念主可成就如期分成、定 期支付、定额赎回等机制；基金照应东说念主亦可对运作方式、捏有期限、投资策略、估 值方法、申赎调治等方面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及研究公告。    投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。A类基金份额、B类基金份额、C类 基金份额和Y类基金份额之间不行调治。 大成沪深 300 指数证券投资基金               基金合同    本基金相关基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金照应东说念主确定，并在 招募说明书中公告。    根据基金运作情况，在不合现存基金份额捏有东说念主利益产生不利影响的前提下， 基金照应东说念主不错不召开基金份额捏有东说念主大会，在履行证监会要求研究进程后，经与 基金托管东说念主协商后住手现存基金份额类别的销售、或者调治现存基金份额类别的费 率水平、或者加多新的基金份额类别。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     四、基金份额的发售    （一）召募期限    自基金份额发售之日起不进步 3 个月，具体章程详见本基金的招募说明书或 基金份额发售公告或其他研究公告。    （二）发售渠说念    本基金通过基金照应东说念主的直销网点、代销机构的代销网点偏激他有用方式公 开垦售。    投资者不错通过场内（来往所系统）、场外（柜台）两种方式认购本基金； 场外认购通过直销机构的直销网点和场外代销机构（具体名单详见本基金份额发售 公告及研究的临时公告）的代销网点办理；场内认购通过具有绽放式基金代销阅历 的来往所会员单元行动代销机构使用来往所场内来往系统办理（具体名单详见本基 金份额发售公告及研究的临时公告）。    （三）发售对象    依据中华东说念主民共和国相关法律律例偏激他相关章程允许投资证券投资基金的 个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者等。    （四）认购时分    具体时分详见基金份额发售公告及销售机构以各式形状发布的公告。    （五）认购原则    （六）认购的数额限制    投资者场外认购本基金的最低认购金额详见招募说明书、份额发售公告或其 他公告；投资者场内认购本基金的最低认购金额应礼服来往所或基金照应东说念主等机构 的研究业务公法或公告之约定。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （七）认购用度    本基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、注册登 记、客户办事等召募时间发生的各项用度。投资者可遴聘在认购本基金或赎回本基 金时缴纳认购费。投资者遴聘在认购时缴纳的称为前端认购费，投资者遴聘在赎回 时缴纳的称为后端认购费。    本基金前端认购费率或后端认购费率最高均不进步认购金额的 5％，具体认 购费率详见招募说明书或份额发售公告等。本基金认购用度仅适用于A类基金份额 及B类基金份额。    （八）召募时间认购资金利息的处理方式    本基金认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主所 有，其中利息的具体金额，以本基金的注册登记东说念主计较并证实的结果为准。    （九）基金认购份额计较    本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。    要是投资者遴聘缴纳前端认购费，则认购份额的计较方法如下： 前端认购费 用＝认购金额×前端认购费率    净认购金额＝认购金额－前端认购用度    认购份额＝(净认购金额＋认购利息)/基金份额面值    要是投资者遴聘缴纳后端认购费，则认购份额的计较方法如下： 认购份额＝ （认购金额＋认购利息）/基金份额面值    其中，基金份额面值为 1.00 元。    认购份额、余额的处理方式详见本基金招募说明书、最新的更新的招募说明 书或其他研究公告。    （十）基金召募范围    本基金不设首次召募范围上限。    （十一）召募时间的资金与用度    基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募期结果前，任何东说念主 不得动用。    基金召募时间的信息流露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同                     五、基金备案    （一）基金备案的条目    召募期结果，在知足基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 以依据研究法律律例向中国证监会肯求办理基金备案手续。    （二）基金的备案    基金召募期限届满，具备上述基金备案条目的，基金照应东说念主应当自召募期限 届满之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日内，向 中国证监会提交验资评释，办理基金备案手续。自中国证监会书面证实之日起，基 金备案手续办理罢了，基金合同收效。基金照应东说念主应当在收到中国证监会证实文献 的次日给予公告。    （三）基金合同不行收效时基金照应东说念主应当承担的株连    （1）以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度；    （2）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计 银行同期活期入款利息。    （四）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富范围    本基金基金合同收效后，攀附 20 个责任日基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金照应东说念主应当实时评释中国证监会，说明 出现上述情况的原因及处分有策动；法律律例另有章程的，按其章程办理。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                     六、基金份额的申购与赎回    （一）申购与赎回办理的场地    本基金的销售机构包括直销机构和基金照应东说念主寄予的代销机构。    投资者不错通过场内、场外两种方式申购、赎回本基金或从事其他基金来往业 务。本基金的场外申购、赎回通过直销机构的直销网点和场外代销机构（具体名单 详见本基金绽放日常申购、赎回业务的公告）的代销网点办理；场内申购、赎回通 过具有绽放式基金代销阅历的来往所会员单元行动代销机构使用来往所场内来往系 统办理（具体名单详见本基金绽放日常申购、赎回业务的公告或其他研究公告）。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式 办理基金的申购与赎回。    （二）申购与赎回办理的时分    本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时分即绽放日为上海证券来往 所及深圳证券来往所的来往日。各销售机构的具体办理时分详见招募说明书、最新 的更新的招募说明书或销售机构发布的公告。    若出现新的证券来往市集或其他独特情况，基金照应东说念主将视情况对前述绽放 日进行相应的调治，报中国证监会备案，并由基金照应东说念主最迟于实施前2日内在至 少一种中国证监会指定弁言上公告。    本基金合同收效后不进步 1 个月的时老实开动办理申购。    本基金合同收效后不进步 3 个月的时老实开动办理赎回。 日内在至少一种中国证监会指定弁言上给予公告。    （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较，其中Y类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日A 类基金份额的基金份额净值； 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同 登记东说念主等章程的条目肃除，在当日的来往时分结果后不得肃除； 购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回肯求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下一办理基金份额申购、赎回时分所在绽放日的价钱； 利益的情况下调治上述原则，但最迟应在新的原则实施前2日内在至少一种中国证 监会指定弁言上给予公告。    （四）申购与赎回的数额限制 体章程详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等研究公告。 定详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等研究公告。 具体章程详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等研究公告。 招募说明书或最新的更新的招募说明书等研究公告。 金照应东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。具体 请参见研究公告。 关公告。 对以上限制进行调治并报中国证监会备案，最迟在调治收效前2日内在至少一种中 国证监会指定弁言上公告。    （五）申购与赎回的门径    基金投资者须按销售机构章程的门径，在绽放日的业务办理时分提议申购或 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 赎回的肯求。Y类基金份额的申赎安排、资金账户照应等事项还应同期礼服对于个 东说念主待业金账户照应的研究章程。    投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式全额托付申购款项，投资者提 交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有实足的基金份额余额。    投资者 T 日提交的申购、赎回肯求，注册登记东说念主在 T＋1 日 对该来往肯求的 有用性进行证实，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规 定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。    投资者 T 日赎回肯求成交后，基金照应东说念主按章程向投资者支付赎回款项，赎 回款项于 T＋7 日内从基金托管账户划出，经销售机构划往投资者银行账户。在发 生大王人赎回或延期支付时，款项的支付办法按本基金合同相关章程处理。    （六）申购与赎回用度    本基金A类基金份额及B类基金份额的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记、客户办事等各项用度。投 资者可遴聘在申购本基金或赎回本基金时缴纳申购费。投资者遴聘在申购时缴纳的 称为前端申购费，投资者遴聘在赎回时缴纳的称为后端申购费。    对于任何一笔申购，前端申购费率或后端申购费率最高均不进步5％，具体申 购费率详见招募说明书或最新的更新的招募说明书等研究公告。    C类基金份额不收取申购用度。基金照应东说念主不错针对Y类基金份额豁免申购费 等销售用度（法定应当收取并计入基金财富的用度除外），详见招募说明书或研究 公告。    本基金赎回用度由基金赎回东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。本基金赎回费率最高不进步赎回总金额的5%。赎回费在扣除手续费后，余额 不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产。其中对捏续捏有期少于7日的 投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率详见招募说明书 或最新的更新的招募说明书等研究公告。    （七）申购份额与赎回支付金额的计较方式 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    原则上，基金申购份额与赎回金额的计较方式如下：    本基金的申购份额由申购金额扣除前端申购用度后除以申购肯求当日的基金 份额净值确定。基金份额以四舍五入的方法保留一丝点后两位，由此舛错产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。    要是投资者遴聘缴纳前端申购费，则申购份数的计较方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋前端申购费率)    前端申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    要是投资者遴聘缴纳后端申购费，则申购份数的计较方法如下：    申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值    基金的净赎回金额由赎回份额乘以赎回肯求当日的基金份额净值扣除赎回费 用和后端认购/申购用度后确定。    （1）要是投资者在认购/申购时遴聘缴纳前端认购/申购费，则净赎回金额的 计较方法如下：    赎回金额＝赎回份数×肯求日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    （2）要是投资者在认购时遴聘缴纳后端认购费，则净赎回金额的计较方法如 下：赎回金额＝赎回份数×肯求日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    后端认购用度＝赎回份数×基金份额面值×后端认购费率净赎回金额＝赎回金 额－赎回用度－后端认购用度    其中，基金份额面值为1.00元。    （3）要是投资者在申购时遴聘缴纳后端申购费，则净赎回金额的计较方法如 下：赎回金额＝赎回份数×肯求日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    后端申购用度＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率净赎回金额＝ 赎回金额－赎回用度－后端申购用度 大成沪深 300 指数证券投资基金                       基金合同      肯求日（T日）的基金份额净值在本日来往所收市后计较，并鄙人一来往日 （T+1 日）公告。遇独特情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延计较和公告。原 则上基金份额净值的计较公式为：      基金份额净值 = 基金财富净值总额 / 刊行在外的基金份额总份数      本基金份额净值的计较，保留到一丝点后4位，一丝点第5位四舍五入。      申购份额余额的处理方式详见本基金招募说明书、最新的更新的招募说明书 或其他研究公告。      赎回金额的处理方式详见本基金招募说明书、最新的更新的招募说明书或其 他研究公告。      （八）申购与赎回的注册登记      投资者申购基金告成后，注册登记东说念主在T+1日为投资者办理加多权益的登记 手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金告成后，注册登记东说念主在T+1日为投资者办理扣除权益的登记 手续。      基金照应东说念主或注册登记东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办 理时分进行调治，并最迟于开动实施前2日内在至少一种中国证监会指定弁言上公 告。      （九）基金调治      基金调治是指基金份额捏有东说念主按照基金合同或基金照应东说念主届时有用的业务规 则将其捏有的任一绽放式基金的部分或全部基金份额调治为归并基金照应东说念主照应的 其他绽放式基金的基金份额的行径。      （1）基金调治业务限于本基金照应东说念主照应的绽放式基金。      （2）基金调治业务适用于捏有本基金照应东说念主照应的绽放式基金的总共基金份 额捏有东说念主，包括个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者等。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （1）本基金合同收效后，在确定基金调治开动时分后，基金照应东说念主最迟于开 放调治日前2日内在至少一种中国证监会指定弁言上公告。    （2）投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供 的其他方式办理基金调治。    基金调治的业务公法及费率详见基金招募说明书、或最新的更新的招募说明 书、或本基金绽放基金调治业务公告、或其他刊登在指定弁言上的公告。    （十）大王人赎回的认定及处理方式    单个绽放日基金的净赎回肯求份额（赎回肯求总和与基金调治肯求转出份额 总和之和扣除申购肯求总和及基金调治肯求转入份额总和的余额）进步上一日基金 总份额的10％时，为大王人赎回。    出现大王人赎回时，基金照应东说念主不错根据本基金那时的财富组合景况决定接受 全额赎回或部分延期赎回。    （1）全额赎回：当基金照应东说念主合计有才智兑付投资者的全部赎回肯求时，按 渊博赎回门径执行。    （2）部分延期赎回：当基金照应东说念主合计兑付投资者的赎回肯求有费劲，或认 为兑付投资者的赎回肯求进行的财富变现可能使基金财富净值发生较大波动时，基 金照应东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎 回肯求给予延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个基金份额捏有东说念主肯求赎回 份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额捏有东说念主当日办理的赎回份 额； 当日赎回肯求中未被受理部分，除投资者在提交赎回肯求时遴聘将当日未获 受理部分给予肃除者外，自动蔓延至下一绽放日办理。依照上述章程转入下一绽放 日的赎回肯求不享有赎回优先权，并将按该下一个绽放日赎回肯求总量确定赎回份 额及以下一个绽放日的基金份额净值为准计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    若本基金发生大王人赎回且发生单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一绽放日基金总份额的比例进步10%时，本基金照应东说念主有权对该单个 基金份额捏有东说念主进步前一绽放日基金总份额10%的赎回肯求实施延期赎回；对该单 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同 个基金份额捏有东说念主占前一绽放日基金总份额10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 一齐，按上述（1）或（2）方式处理。如下一绽放日，该单一基金份额捏有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份额10%的，不绝按前述公法处理，直至 该单一基金份额捏有东说念主单个绽放日内肯求赎回的基金份额占前一绽放日基金总份额 的比例低于10%。    基金照应东说念主在履行安妥门径后，有权根据那时市集环境调治前述比例和办理 步伐，并在指定弁言上进行公告。    绽放式基金发生大王人赎回并延期办理的，基金照应东说念主应当在3个来往日内通过 邮寄、传真、或者招募说明书章程的其他方式陈述基金份额捏有东说念主，说明相关处理 方法，并在2日内在至少一种中国证监会指定弁言上给予公告。    本基金攀附两个绽放日以上（含两个绽放日）发生大王人赎回，如基金照应东说念主 合计有必要，可暂停接受赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但延期期限不得进步20个责任日，并应当在至少一种中国证监会指定弁言上给予 公告。    （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理 某一类基金份额的申购肯求：    （1）不可抗力的原因导致基金无法渊博运作；    （2）证券来往场地在来往时分临时停市，导致基金照应东说念主无法计较当日基金 财富净值；    （3）基金财富范围过大，使相应的基金照应东说念主无法找到合适的投资品种，或 可能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主的利益；    （4）法律法限定程、中国证监会认定或来往所业务公法合计必要的其他可暂 停申购情形；    （5）基金照应东说念主合计会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔申购。要是投 资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退划给投资者。    （6）基金照应东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者捏有基金 份额的比例达到或者进步50%，或者变相隐敝50%聚集度的情形时。    （7）当前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 后，基金照应东说念主应当采用暂停接受基金申购肯求的步伐。    （8）肯求进步基金照应东说念主设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单个投 资者单日或单笔申购金额上限的。    （9）当本基金发生被移出中国证监会个东说念主待业金基金名录的情形，基金照应 东说念主将暂停办理Y类基金份额的申购。    发生上述除（5）、（6）、（9）项暂停申购情形时，基金照应东说念主应当在至 少一种中国证监会指定弁言上刊登暂停申购公告。当发生上述第（6）、（8）项 情形时，基金照应东说念主不错采用比例证实等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基 金照应东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。要是法律律例、监管要求调治导致 上述第（6）、（8）项内容取消或变更的，基金照应东说念主在履行安妥门径后，可修 改上述内容，不需召开基金份额捏有东说念主大会。    （1）根据相关法律、律例、中国证监会的章程、本基金合同及基金照应东说念主的 业务公法，断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；    （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个责任日的全部申购肯求；    （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个责任日的申购肯求；    （4）本基金断绝或暂停接受申购时，与本基金研究的基金调治也暂停；若恢 复接受申购，除非另有公告或约定，相应的基金调治也规复。 回款项：    （1）不可抗力的原因导致基金无法渊博运作；    （2）证券来往场地来往时分非渊博停市，导致基金照应东说念主无法计较当日基金 财富净值；    （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现攀附大王人赎回，基金照应东说念主合计有必 要暂停接受该基金份额的赎回肯求或转出肯求；    （4）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集 价钱且罗致估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照应东说念主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的步伐。    （5）法律法限定程或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一的，基金照应东说念主应在当日向中国证监会备案。已接受的赎 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 回肯求，基金照应东说念主将足额支付；如暂时不行支付时，可支付部分将按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支 付的部分由基金照应东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日给予兑 付。同期在出现上述第（3）项的情形时，对已接受的赎回肯求可延期支付赎回款 项，最长不进步渊博支付时分 20 个责任日，并在中国证监会指定的一种弁言上予 以公告。投资者在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予肃除。    在暂停赎回的情况舍弃时，基金照应东说念主应实时规复赎回业务的办理。    某日或某段时老实，基金暂停全部总共的申购、赎回肯求或者按比例暂停全 部总共的申购、赎回肯求，基金照应东说念主应实时在至少一种中国证监会指定弁言上予 以公告。暂停时间结果、基金再行绽放时，基金照应东说念主应当实时公告最新的基金份 额净值，并规复业务的办理。    要是发生暂停的时分为一日，基金照应东说念主应于再行绽放日在至少一种中国证 监会指定弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并公告最近一个责任日的基 金份额净值。    要是发生暂停的时分进步一日但少于两周，暂停结果基金再行绽放申购或赎 回时，基金照应东说念主应提前2日内在至少一种中国证监会指定弁言上刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个责任日的基金份额 净值。要是发生暂停的时分进步两周，暂停时间，基金照应东说念主应每两周详少重叠刊 登暂停公告一次；暂停结果基金再行绽放申购或赎回时，基金照应东说念主最迟应提前2 日内在至少一种中国证监会指定弁言上攀附刊登基金再行绽放申购或赎回的公告， 并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个责任日的基金份额净值。    （十二）如期定额投资计算    基金照应东说念主或其他有权机构不错为投资者办理如期定额投资计算，具体公法 由基金照应东说念主或其他有权机构在招募说明书、最新的更新的招募说明书或届时发布 的公告中确定。投资者在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，基金 照应东说念主或其他有权机构不错设定如期定额计算每期最低扣款金额。    （十三）基金份额的转托管    本基金份额捏有东说念主可将其捏有的部分或全部基金份额在场内不同会员单元 （营业部）之间进行转托管（转指定）、在场外不同销售机构之间进行转托管以及 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 在场内系统和场外系统之间进行跨市集转托管。      在本基金绽放申购、赎回后，投资者不错肯求办理上述业务；但存在质押、 冻结或其他独特情形可能影响份额捏有东说念主权益的基金份额时，其肯求不予受理。      本基金转托管的具体业务按照注册登记东说念主或基金照应东说念主等研究机构的研究规 定办理。      （十四）基金份额的非来往过户 方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投资者基金账户升沉到另一投资 者基金账户的行径，本基金非来往过户的具体业务按照注册登记东说念主的研究章程办 理。      在研究法律律例允许的条目下，基金照应东说念主等不错办理除上述业务除外的其 他独特来往业务。 式办理，个东说念主待业金研究轨制另有章程的除外。 大成沪深 300 指数证券投资基金                         基金合同                 七、基金合同当事东说念主及权利义务       （一）基金照应东说念主       称号：大成基金照应有限公司       住所：广东省深圳市南山区海德三说念1236号大成基金总部大厦5层、27-33层       办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念1236号大成基金总部大厦5层、27-       法定代表东说念主：吴庆斌       成惟恐间：1999 年 4 月 12 日       批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199910 号       筹谋范围：发起缔造基金；       基金照应及中国证监会批准的其他业务组织形状：有限株连公司       注册成本：2 亿元东说念主民币       存续时间：捏续筹谋       根据《基金法》、《运作照应办法》偏激他相关章程，基金照应东说念主的权利包 括但不限于：       （1）自基金合同收效之日起，基金照应东说念主依照法律律例和基金合同孤独照应 基金财产；       （2）根据法律律例和本基金合同的章程决定本基金的研究费率结构和收费方 式，得回基金照应费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏激他经批准或公告 的合理用度以及法律法限定程的其他用度；       （3）依影相关章程代表基金愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；       （4）根据法律律例和本基金合同的章程，制订、修改并公布相关基金召募、 认购、申购、赎回、转托管、非来往过户、冻结、收益分拨等方面的业务公法；       （5）根据法律律例和本基金合同章程销售基金份额；       （6）依据法律律例和基金合同的章程，召集基金份额捏有东说念主大会；       （7）在基金托管东说念主更换时，提名新任基金托管东说念主；       （8）依据法律律例和本基金合同监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 本基金合同或国度相关法律章程，并对基金财产或基金份额捏有东说念主利益形成损失 的， 应呈文中国证监会和中国银监会，以及采用其他必要步伐以保护本基金及相 关基金合同当事东说念主的利益；    （9）遴聘、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构行径进行必要的监督 和查验；    （10）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；    （11）依照法律律例及中国证监会的章程，为了基金份额捏有东说念主的利益为基 金进行融资及转融通证券出借业务；    （12）依据本基金合同的章程，决定基金收益的分拨有策动；    （13）以基金照应东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施 其他法律行径；    （14）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供办事的外部 机构；    （15）加多或减少来往模式；    （16）法律律例、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文献所规 定的其他权利。    根据《基金法》、《运作照应办法》偏激他相关章程，基金照应东说念主的义务包 括但不限于：    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、发愤守法的原则照应和运用基金 财产；    （3）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式照应和运作基金财产；    （4）配备实足的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或寄予其他 机构代理该项业务；    （5）配备实足的专科东说念主员和相应的时间设施进行基金的注册登记或寄予其他 机构代理该项业务；    （6）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保 证所照应的基金财产和照应东说念主的财产相互孤独，对所照应的不同基金分别照应，分 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 别记账，进行证券投资；      （7）除依据《基金法》、本基金合同偏激他相关章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；      （8）照章接受基金托管东说念主的监督；      （9）采用安妥合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回对价的方法合乎 本基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价；      （10）严格按照《基金法》、本基金合同偏激他相关章程，履行信息流露及 评释义务；      （11）保守基金买卖玄妙，不得表示基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、本基金合同偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予逃匿， 不得向他东说念主表示；      （12）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有策动，实时向基金份额捏有东说念主 分拨收益；      （13）按章程受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （14）不谋求对上市公司的控股和平直照应；      （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产照应业务行径的记载、账册、报表和其他研究资 料；      （17）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；      （18）确保需要向基金份额捏有东说念主提供的各项文献或云尔在章程时老实发 出； 保证投资者大概按照基金合同约定的时分和方式，随时查阅到与基金相关的 公开云尔，并得到相关云尔的复印件；      （19）组织并插足基金财产算帐组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变 现和分拨；      （20）面对驱散、照章被肃除、收歇或者由吸收东说念主吸收其财富时，实时评释 中国证监会并陈述基金托管东说念主；      （21）因违抗本基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权 益，应当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而免除； 大成沪深 300 指数证券投资基金                      基金合同      （22）因基金托管东说念主违抗本基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金 托管东说念主追偿；      （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或者实施 其他法律行径；      （24）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；      （25）不从事任何有损于本基金偏激他基金当事东说念主利益的行径；      （26）编制中期和年度基金评释；      （27）法律律例、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文献所规 定的其他义务。      （二）基金托管东说念主      称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）      住所：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区回答门内大街28号凯晨世贸中心东座九层      法定代表东说念主：谷澍      成惟恐间：2009年1月15日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国银监会银监复200913号      组织形状：股份有限公司      注册成本：34，998，303.4万元东说念主民币      存续时间：捏续筹谋      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号      根据《基金法》、《运作照应办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的权利包 括但不限于：      （1）依照本基金合同的约定得回基金托管费；      （2）监督本基金的投资运作，如基金托管东说念主发现基金照应东说念主的投资指示违抗 基金合同或相关法律法限定程的，应断绝执行，立即陈述基金照应东说念主，并实时向中 国证监会评释；      （3）自本基金合同收效之日起，照章律律例和本基金合同的章程撑捏基金财 产； 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    （4）依据法律律例和本基金合同的章程监督基金照应东说念主，如合计基金照应东说念主 违抗了法律律例或本基金合同章程对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成重 大损失的，应实时呈文中国证监会，以及采用其他必要步伐以保护本基金及研究基 金合同当事东说念主的利益；    （5）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；    （6）依照法律律例及本基金合同的章程，召集基金份额捏有东说念主大会；    （7）法律律例、基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献所章程的 其他权利。    根据《基金法》、《运作照应办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的义务包 括但不限于：    （1）以憨厚信用、发愤守法的原则，安全撑捏基金财产；    （2）缔造专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备实足的、合 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面限度、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财富以及不同的基金财产 相互孤独；对不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账照应，保证不同基金之间 在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；    （4）除依据《基金法》、本基金合同偏激他相关章程外，基金托管东说念主不得委 托第三东说念主托管基金财产；    （5）撑捏由基金照应东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照本基金合同的约定， 根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖玄妙。除《基金法》、基金合同偏激他相关章程另有章程 外， 在基金信息公开流露前应给予逃匿，不得向他东说念主表示；    （8）复核、审查基金照应东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值及基金份额 申购、赎回价钱；    （9）采用安妥、合理的步伐，使基金份额的认购、申购、赎回等事项合乎基 金合同等相关法律文献的章程；    （10）采用安妥、合理的步伐，使基金照应东说念主用以计较基金份额认购、申 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 购、赎回和刊出价钱的方法合乎基金合同等法律文献的章程；      （11）采用安妥、合理的步伐，使基金投资和融资的条目合乎基金合同等法 律文献的章程；      （12）办理与基金托管业务行径相关的信息流露事项；      （13）对基金财务司帐评释、中期和年度基金评释出具见地，说明基金照应 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的章程进行；如 果基金照应东说念主有未执行《基金合同》及《托管条约》章程的行径，还应当说明基金 托管东说念主是否采用了安妥的步伐；      （14）按章程保存相关基金托管业务行径的记载、帐册、报表和其他研究资 料， 保存基金的司帐帐册、报表和记载等 15 年以上；      （15）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （16）按章程制作研究账册并与基金照应东说念主查对；      （17）依据基金照应东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （18）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召 集基金份额捏有东说念主大会；      （19）按照章程监督基金照应东说念主的投资运作；      （20）插足基金财产算帐组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分 配；      （21）面对驱散、照章被肃除、收歇或者由吸收东说念主吸收其财富时，实时评释 中国证监会和银行监管机构，并陈述基金照应东说念主；      （22）基金照应东说念主因违抗本基金合同形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为 基金向基金照应东说念主追偿；      （23）因违抗本基金合同导致基金财产的损失，情愿担补偿株连，其补偿责 任不因其退任而免除；      （24）不从事任何有损本基金及基金其他当事东说念主利益的行径；      （25）执行收效的基金份额捏有东说念主大会决议；      （26）法律律例、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文献所章程 的其他义务。      （三）基金份额捏有东说念主 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同    基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对本基金合同的承认和接受， 基金投资者自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和本 基金合同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行动本基 金合同当事东说念主并不以在本基金合同上书面签章为必要条目。    归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。    根据《基金法》、《运作照应办法》偏激他相关章程，基金份额捏有东说念主的权 利包括但不限于：    （1）按本基金合同的章程共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或肯求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审 议事项愚弄表决权；    （6）监督基金照应东说念主的投资运作；    （7）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；    （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章 拿告状讼；    （9）法律律例、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献章程的 其他权利。    根据《基金法》、《运作照应办法》偏激他相关章程，基金份额捏有东说念主的义 务包括但不限于：    （1）礼服基金合同；    （2）缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同章程的用度；    （3）以其对基金的投资额为限承担基金亏欠或者拒绝的有限株连；    （4）不从事任何有损本基金偏激他基金份额捏有东说念主正当利益的行径；    （5）返还在基金来往过程中因任何原因，自基金照应东说念主、基金托管东说念主及基金 照应东说念主的代理东说念主处得回的失当得利；    （6）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定； 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （7）法律律例及本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文献章程的 其他权利。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同                     八、基金份额捏有东说念主大会    （一）召开事由    （1） 修改或拒绝基金合同，但基金合同另有约定或法律律例另有章程的除 外；    （2） 调治基金运作方式；    （3） 调治基金照应东说念主、基金托管东说念主的报酬模范和调高销售办事费收费标         准，但根据法律律例的要求调治该等报酬模范的除外；    （4） 更换基金照应东说念主；    （5） 更换基金托管东说念主；    （6） 与其他基金合并；    （7） 基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （8） 变更基金类别；    （9） 变更基金投资方向、范围或策略；    （10）变更基金份额捏有东说念主大会门径；    （11）法律律例及中国证监会章程的其他情形。    若将来法律律例或中国证监会的研究章程发生修改或变更，致使前述（1）至 （10）项章程被修改或取消，则本基金可相应地对该项章程进行修改或取消，该 项章程之修改或取消，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会，但应报证券监管机关批准或 备案。 基金份额捏有东说念主大会：    （1） 法律律例要求加多的基金用度的收取；    （2） 在不抗拒研究法律律例和本基金合同研究约定的情况下，加多、减少、调 整本基金份额类别成就或变更本基金的申购费率，或调低赎回费率、销售办事费率等， 或变更其收费模式；    （3） 因法律律例发生变动而确有必要对基金合同进行修改；    （4） 对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生本质性变 化；    （5） 对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响；    （6） 按照法律律例之章程或本基金合同的研究约定或经监管机关认同而不 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同 需要召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。    （二）召集方式                            ）负责遴聘确定开会时 间、地点、方式和权益登记日； 章程召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集； 出版面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面 陈述基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召 开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 捏有东说念主大会的，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议 之日起旬日内决定是否召集，并书面陈述提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托 管东说念主。    基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金照应 东说念主决定不召集，代表基金份额 10％以上的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应 当向基金托管东说念主提议书面提议。    基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面陈述提议 提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起六旬日内召开。 捏有东说念主大会，基金照应东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的基 金份额捏有东说念主有权自行召集。基金份额捏有东说念主自行召集基金份额捏有东说念主大会的，应 当至少提前三旬日向中国证监会备案。    基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管 东说念主应当配合，不得遮盖、干涉。    （三）陈述 监会指定弁言上公告陈述，会议陈述应报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主大和会 知至少应载明以下内容： 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （1）会议召开的时分、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的主要事项、议事门径；    （3）确定有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；    （4）代理投票授权寄予书投递时分和地点；    （5）会议的表决方式；    （6）会务常设研究东说念主姓名、电话；    （7）与会者需要准备或履行的文献和手续；    （8）召集东说念主合计需要陈述的其他事项。 决方式，并在会议陈述中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、委 托的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、书面表决见地的寄交和收取方式、投票表决 的截止日以及表决票的投递地址等内容。 托管东说念主，则应另行书面陈述基金照应东说念主；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书 面陈述基金照应东说念主和基金托管东说念主。    （四）会议召开方式    基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会与通信方式开会。    现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权托福其代理东说念主出席，现场开会 时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席；通信方式开会指按照基金合同的 研究章程以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主确定，但决定基金 照应东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调治基金运作方式和拒绝基金合共事宜必须以现 场开会方式召开基金份额捏有东说念主大会。    现场开会并合乎下列条目时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：    （1）由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权托福其代理东说念主出席，基金照应东说念主 和基金托管东说念主的授权代表应当出席；    （2）本东说念主出席会议者应捏有本基金份额凭证，受托出席会议者应出具寄予东说念主 捏有本基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合乎法律律例、本基金合同 和会议陈述的章程；    （3）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证领悟，有 大成沪深 300 指数证券投资基金                      基金合同 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50％（含 50%）。      通信方式开会应以书面方式进行表决。合乎以下条目的通信开会有用：      （1）召集东说念主应按本基金合同章程公告会议陈述，在两个责任日内在指定弁言 上攀附公布研究教唆性公告；      （2）召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和      公证机关的监督下按照会议陈述章程的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意 见；      （3）平直出具书面见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面见地的代 理东说念主提交的捏有本基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主捏有本基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书应合乎法律、律例、本基金合同和会议陈述 的章程；      （4）本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具见地的基金份额捏有东说念主所捏 有的基金份额在基金权益登记日基金总份额的 50％以上。      （五）议事内容与门径    （1）议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如修改基金合同、提前 拒绝基金合同、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、调治基金运 作方式、提高基金照应东说念主或基金托管东说念主报酬以及召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主 大会考虑的其他事项。      （2）基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （3）对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：    （a）关联性。提案触及事项与本基金有平直关系，况兼不超出法律律例和基金 合同章程的基金份额捏有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合乎上述要求 的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定不将提案提交大会表决， 应当 在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释和说明。    （b）门径性。大会召集东说念主不错对提案触及的门径性问题作念出决定。如将提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，召集东说念主不错就程 序性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东说念主大会决定的门径 大成沪深 300 指数证券投资基金                     基金合同 进行审议。    单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额捏有东说念主提交基金 份额捏有东说念主大会审议的提案，以及基金照应东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主大 会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金 份额捏有东说念主大会审议的，时分间隔不少于 6 个月。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，基金份额捏有东说念主大会主捏东说念主为基金照应东说念主授权出席会议 的代表，在基金照应东说念主未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代 表主捏；要是基金照应东说念主和基金托管东说念主均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额 捏有东说念主以所代表的基金份额 50％以上（不含 50％）多数选举产生别称基金份额捏 有东说念主或其代理东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。    在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）款章程的门径确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。    （2）通信方式开会    在通信开会的情况下，公告会议陈述时应当同期公布提案，在所陈述的表决截 止日历后 2 个责任日内统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。    （六）表决 理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并愚弄表决权。    （1）一般决议    一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 通过方为有用；除下列（2）所章程的须以相等决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。    （2）相等决议    相等决议须经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）通 过方可作念出。更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、提前拒绝基金合同、调治基金运作 方式必须以相等决议通过方为有用。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同 非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然合乎法律律例、基金合同和会议陈述的书面表 决见地为有用表决；表决见地朦拢不清或相互矛盾的为无效表决，但应当计入出具书面 见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主 应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代 表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行 召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额 捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。    （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主飞速 公布计票结果。    （3）要是会议主捏东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行 盘点；要是会议主捏东说念主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额捏有东说念主或者基金份 额捏有东说念主的代理东说念主对会议主捏东说念主通知的表决结果有异议，有权在通知表决结果后立 即要求再行盘点；再行盘点以一次为限，会议主捏东说念主应当于再行盘点后飞速公布重 新盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证。    在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对计票过程给予公证。    （八）收效与公告    基金份额捏有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起五日内报中国 证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者 出具无异议见地之日起收效。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起2个责任日内在至少一种中国证监 会指定弁言上公告。    收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照应东说念主和基金托 管东说念主均有法律握住力。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同        九、基金照应东说念主、基金托管东说念主的更换条目与门径      （一）基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换条目      有下列情形之一的，经中国证监会核准，须更换基金照应东说念主：      （1）被照章取消基金照应东说念主阅历；      （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；      （3）照章驱散、被照章肃除或被照章宣告收歇；      （4）法律律例和基金合同章程的其他情形。      有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会核准，须更换基金托管东说念主：      （1）被照章取消基金托管东说念主阅历；      （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；      （3）照章驱散、被照章肃除或被照章宣告收歇；      （4）法律律例和基金合同章程的其他情形。      （二）基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换门径      （1）提名：新任基金照应东说念主由基金托管东说念主，或由代表 50％以上基金份额的基 金份额捏有东说念主提名；      （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金照应东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金照应东说念主形成决议；该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 2/3 以 上（含 2/3）表决通过；      （3）临时基金照应东说念主：新任基金照应东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 照应东说念主；      （4）核准：更换基金照应东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议需经中国证监会核准后 方可执行；      （5）公告：基金托管东说念主自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定弁言上公 告；      （6）叮嘱：基金照应东说念主职责拒绝的，应当妥善撑捏基金照应业务云尔，实时办 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同 理基金照应业务的移交手续，新基金照应东说念主或者临时基金照应东说念主应当实时吸收，并 与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；    （7）审计和备案：基金照应东说念主职责拒绝的，应当按照章程遴聘司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；    （8）基金称号变更：基金照应东说念主更换后，要是原任或新任基金照应东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金照应东说念主相关的称号或商号字样。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照应东说念主提名，或由代表50％以上基金份额的 基金份额捏有东说念主提名；    （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议；该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；    （4）核准：更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议需经中国证监会核准后 方可执行；    （5）公告：基金照应东说念主在得回中国证监会等核准后两日内在至少一种中国证监 会指定弁言上给予公告；    （6）叮嘱：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务云尔， 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应 当实时吸收，并与基金照应东说念主查对基金财富总值和净值；    （7）审计和备案：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照章程遴聘司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：新任基金照应东说念主和基金托管东说念主由代表 50％以上基金份额的基金份额 捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金照应东说念主和基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月 内对被提名的新任照应东说念主和基金托管东说念主形成决议；该决议需经插足大会的基金份额 捏有东说念主所捏表决权 2/3以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金照应东说念主和基金托管东说念主：新任基金照应东说念主和基金托管东说念主产生之前， 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 由中国证监会指定临时基金照应东说念主和临时基金托管东说念主；   （4）核准：更换基金照应东说念主和基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议需经中 国证监会等核准后方可执行 ；   （5）公告：新任基金照应东说念主和基金托管东说念主在中国证监会等核准后两日内在中 国证监会指定弁言联合公告。   （6）叮嘱和审计：按基金照应东说念主和基金托管东说念主分别更换时叮嘱和审计门径进行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     十、基金的托管    本基金财产由基金托管东说念主照章捏有并撑捏。基金照应东说念主应与基金托管东说念主按照 《基金法》、《运作照应办法》及研究法律、律例、本基金合同偏激他相关章程缔结 《大成沪深 300 指数证券投资基金托管条约》，以明确基金照应东说念主与基金托管东说念主之间在 基金财产的撑捏、基金财产的照应和运作及相互监督等研究事宜中的权利和义务， 确保基 金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                十一、基金的销售与注册登记      （一）基金的销售      本基金的销售业务指接受投资者肯求为其办理的本基金的认购、申购、赎回、 调治、非来往过户、转托管等业务。      本基金的销售业务不错通过场内或者场外的销售场地，罗致有形或者无形的销 售方式进行。      本基金的销售业务由基金照应东说念主及基金照应东说念主寄予的其他合乎条目的机构办 理。基金照应东说念主寄予其他机构办理本基金销售业务的，应与代理东说念主签订寄予代理协 议，以明确基金照应东说念主和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等销售业务中 的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投资者和基金份额捏有东说念主的正当权 益。      基金照应东说念主、基金托管东说念主及代销机构等研究机构，应友好协商、积极配合，支 捏和饱读吹基金销售模式的不时创新和来往技巧的不时完善。      销售机构应严格按照法律律例和基金合同章程的条目办理基金销售业务。在确 保基金财产安全、保护基金份额捏有东说念主财产的完备性和安全性的前提下，基金照应 东说念主不错增减销售机构、增减来往技巧或者优化来往门径等，毋庸召开基金份额捏有 东说念主大会，但应予提前公告。      本基金为指数基金，若将来条目许可，而本基金采用来往型绽放式指数基金 （ETF）模式故意于基金份额捏有东说念主的利益，则基金照应东说念主不错采用安妥的门径使 本基金采用来往型绽放式指数基金（ETF）模式进行来往，但应提前公告并评释中国 证监会。      （二）基金的注册登记    本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐、结算和交收等业务， 具体内容包括但不限于基金份额捏有东说念主基金账户照应、基金份额注册登记、算帐和结 算、基金来往证实、披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等。    本基金的注册登记业务由基金照应东说念主或基金照应东说念主寄予的其他合乎条目的机构 办理。基金照应东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东说念主签订寄予 代理条约，以明确基金照应东说念主和代理机构在投资者基金账户照应、基金份额注册登 记、算帐和结算、基金来往证实、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额捏有东说念主的正当权益。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    若基金照应东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，注册登记费不错从认 购费、申购费、赎回费等用度中列支，法律律例另有章程的除外；若法律律例许可， 也 不错从基金财产中列支。    基金照应东说念主、基金托管东说念主、代销机构和其他研究办事机构，应与注册登记东说念主一 说念，友好协商、相互配合，采用必要的步伐，保证注册登记业务的告成进行偏激合 理创新，保护基金投资者和基金份额捏有东说念主的正当权益。    （1）建立和照应投资者基金份额账户；    （2）取得注册登记费；    （3）撑捏基金份额捏有东说念主开户云尔、来往云尔、基金份额捏有东说念主名册等；    （4）在法律律例允许的范围内，对注册登记业务的办理时分进行调治，并最 迟于开动实施前 3 个责任日内在至少一种指定弁言上公告；    （5）法律法限定程的其他权利。    （1）配备实足的专科东说念主员办理本基金的注册登记业务；    （2）严格按照法律律例和本基金合同章程的条目办理基金的注册登记业务；    （3）接受基金照应东说念主的监督；    （4）撑捏基金份额捏有东说念主名册及研究的申购与赎回等业务记载 15年以上；    （5）对基金份额捏有东说念主的基金账户信息负有逃匿义务，因违抗该逃匿义务对 投资者或基金或其他任何方带来的损失，须以其自身财产承担相应的补偿株连，但 司法强制查验及法律法限定程的其他情形除外；    （6）按本基金合同及招募说明书章程为投资者办理非来往过户业务、转托管 和提供其他必要的办事；    （7）如因注册登记东说念主的原因而形成基金照应东说念主或者基金份额捏有东说念主损失的， 该损失的补偿株连由注册登记东说念主承担；    （8）法律法限定程的其他义务。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   基金合同                     十二、基金的投资    （一）投资方向    通过严格的投资门径握住和数目化风险照应技巧，终了指数投资偏离度和追踪 舛错的最小化。在渊博市集情况下，本基金日均追踪偏离度的全王人值不进步 0.35%， 年追踪舛错不进步 4%。    （二）投资理念    本基金以拟合、追踪沪深 300指数为原则，进行被迫式指数化长久投资，努力 得回该指数所代表的中国证券市集的平均收益率，为投资者提供一个投资沪深 300 指数的有用投资用具，以使投资者不错共享中国经济中长久增长的领略收益。    （三）投资范围    本基金主要投资于具有精雅流动性的金融用具，包括沪深 300 指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、新股（一级市集初度刊行或增发）、存 托凭证等，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财产净值的 5％。本基金还不错投资于法律律例及 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。待金融繁衍产物推出后，本基金不错依 照法律律例或监管机构的章程运用金融繁衍产物进行风险照应。    本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。    本基金追踪标的指数的投资组结伙产原则上不低于基金财产净值的 90%。除非 法律律例另有章程，本基金的股票投资比例不错提高到基金财产净值的 100％。    （四）标的指数    本基金的标的指数是沪深 300指数。    明天若出现标的指数不合乎《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求及法律律例、监管机构另有章程 的除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东说念主应当自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会评释并提议处分有策动，如更换基金标的指数、调治运作方式，与 其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有策动确如时间，基金照应东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主利益优 先原则撑捏基金投资运作。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （五）投资策略    本基金罗致被迫式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的 指数的成份股组成偏激权重来拟合、复制标的指数，并原则上根据标的指数成份股及 其权重的变动而进行相应调治。    当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的 申购和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，或因某些独特情况(如 股权分置转换等)导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时， 基金照应东说念主不错对投资组合照应进行安妥变通和调治，并辅之以金融繁衍产物投资管 理等，最终使追踪舛错限度在限制的范围之内。    在限度风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。    （1）相关法律、律例、基金合同和标的指数等的研究章程；    （2）经济运行态势和证券市集走势。    本基金照应东说念主实行投资决策委员会迷惑下的基金司理团队制。投资决策委员会 负责制定基金投资方面的举座投资计算与投资原则；决定相关指数要紧调治的玩忽 决策、其他要紧组合调治决策以及要紧的单项投资决策；基金司理根据投资决策委 员会的决策，负责投资组合的构建、调治和日常照应等责任。    （1）金融工程部运用风险监测模子以及各式风险监控筹商，结合公司表里研究 评释，对市集预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提议研 究分析评释。    （2）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究评释，如期召开或遇重 大事项时召开投资决策会议，决策研究事项。基金司理根据投资决策委员会的决议， 进 行基金投资照应的日常决策。    （3）根据标的指数，结合研究评释，基金司理原则上依据指数成份股的权重构 建组合。在追求追踪舛错和偏离度最小化的前提下，基金司理将采用安妥的方法，以降 低来往成本、限度投资风险。    （4）来往部根据基金司理下达的来往指示制定来往策略，完成具体证券品种的 大成沪深 300 指数证券投资基金                       基金合同 来往。    （5）金融工程部等部门根据市集变化如期和不如期对基金进行投资绩效评估， 并提供研究绩效评估评释。监察稽核部对投资计算的执行进行日常监督和实时风险 限度。    （6）基金司理追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性景况、基金 申购和赎回的现款流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估评释和对各式风 险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。    （7）本基金照应东说念主在确保基金份额捏有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化 和实验需要调治上述投资门径，并给予公告。    本基金若投资金融繁衍产物，则其宗旨主要包括：对冲某些因素股的独特突发 风险和某些独特情况下的流动性风险，以及安妥利用金融繁衍产物组合的捏有收益 遮蔽一定的基金固定用度，最终使得基金收益率尽可能地靠近所追踪标的指数的收 益率。本基金金融繁衍产物投资的投资策略、投资门径和风险限度详见招募说明书 等其他文献。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照应的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购造 成基金仓位较低带来的追踪舛错，达到有用追踪标的指数的宗旨。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中遴聘流动性好、来往活跃的股 票行动转融通出借来往对象，力求为本基金份额捏有东说念主增厚投资收益。    （六）投资组合照应    基金照应东说念主主要按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调治。    本基金追踪标的指数的投资组结伙产原则上不低于基金财产净值的90%。除非 法律律例另有章程，本基金的股票投资比例不错提高到基金财产净值的100％。本基金投资存 托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往的股票合并计较。    如因标的指数成份股调治、股票停牌限制、股票流动性不及、基金申购或赎回 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同 等各式基金照应东说念主之外的因素，致使基金无法依指数权重购买某成份股、投资不符 合前述章程比例时，基金照应东说念主不错根据市集情况，采用合理步伐，在合理期限内 进行安妥的处理和调治。    本基金依照法律律例的章程及本基金合同的约定进行指数化投资。本基金对指 数的拟合与复制，在投资股票数目上可能与指数成份股数目有较小偏离，但应保证 投资组合收益率与指数高度研究，并寻求追踪舛错和偏离度的最小化。    基金照应东说念主通过如期分析成份股公司行径信息、标的指数变化、申购赎回情况 等因素，利用数目化分析模子，制定并将投资组合调治到方向组合的最优有策动，最 大限制地裁减追踪舛错，以终了基金的投资方向。    本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合原则上将根据标的指数成 份股偏激权重的变动而进行相应调治。同期，本基金还将根据法律律例中的投资比 例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行实时调治， 以 保证基金净值增长率与基准指数收益率之间的高度正研究和追踪舛错最小化。    基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例合乎本 合同的约定。    （1）如期调治    本基金所构建的指数化投资组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调治而 进行相应的如期追踪调治。    （2）不如期调治    ① 与指数研究的调治    根据指数编制公法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份 股权再行调治时，本基金将根据标的指数在股权变动公告日次日发布的临时调治决 定偏激需调治的权重比例，进行相应调治。    ② 限制性调治    根据法律律例中针对基金投资比例的研究章程，当基金投资组合中按标的指数 权重投资的股票财富比例或个股比例进步章程限制时，本基金将对其进行实时的被 动性卖出调治，并相应地对其他财富类别或个股进行微调，以保证基金合律例范运 行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                    基金合同    ③ 根据申购和赎回情况调治    本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调治， 以保证基金渊博运 行，从而有用追踪标的指数；    ④ 其他调治    针对我国证券市集新股刊行轨制的性情，本基金将参与一级市集新股认购，由 此得到的非成份股将在其章程捏有期之后的一定时分以内卖出。    对个别成份股，若其存在严重的流动性费劲、或者财务风险较大、或者面对重 大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的事理合计其被市集垄断等情形时，本基 金不错不投资该成份股，而用备选股、甚而现款来代替，也不错遴聘与其行业左右、 订价特征肖似或者收益率研究性较高的其他股票来代替，即罗致“用其他股票或金融 繁衍 产物等来进行暂时替代”的方法加以玩忽，并按照如下一定的门径构造替代组合。    指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的，基 金照应东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，空洞沟通成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调治。    在渊博市集情况下，本基金日均追踪偏离度的全王人值不进步0.35%，年追踪舛错 不进步4%。如因指数编制公法调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错进步上述 范围，基金照应东说念主应采用合理步伐幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。    （七）功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为沪深300指数。    要是沪深300 指数被住手编制及发布，或沪深300 指数由其他指数替代（单纯改名    除外），或由于指数编制方法等要紧变更导致沪深300 指数不宜不绝行动功绩比拟    基准，本基金照应东说念主不错依据审慎性原则和珍视基金份额捏有东说念主正当权益的原则，    变更本基金的功绩比拟基准。    本基金由于上述原因变更功绩比拟基准，基金照应东说念主需报中国证监会核准后， 应于谨慎实施变更前 2 日内在至少一种中国证监会指定的弁言上给予公告。    （八）风险收益特征    本基金为指数基金，是风险中等、得回证券市集平均收益率的产物。    （九）投资限制 大成沪深 300 指数证券投资基金                     基金合同    出借证券财富不得进步基金财富净值的30%，出借期限在10个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险照应章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务 的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的50%；最近6个月内日均基金财富净值不得 低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步30天，平均剩余期限按照市值加权平均 计较；因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照应东说念主之外的因素致使基 金投资不合乎上述章程的，基金照应东说念主不得新增出借业务； 得进步基金财富净值的 95%；    （1）承销证券；    （2）向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽株连的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或监管机关另有章程的除外；    （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金照应东说念主、基金托管东说念主刊行 的股票或者债券；    （6）买卖与其基金照应东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金照应 东说念主、基金托管东说念主有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （7）从事内幕来往、垄断证券来往价钱偏激他不正直的证券来往行径；    （8）依照法律、行政律例相关章程，由国务院证券监督照应机构章程拒接的其他 行径。    若将来法律律例或中国证监会的研究章程发生修改或变更，致使前述 1 至 8 项 章程被修改或取消，则本基金可相应地对该项章程进行修改或取消，该项章程之修 改或取消，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会，但应报证券监管机关批准或备案。    对于因上述（ 5）－（6 ）项情形导致无法投资的沪深 300指数成份股，基金管 理东说念主将在严格限度追踪舛错的前提下，将结合使用其他合理方法进行安妥替代。    （十）基金照应东说念主代表基金愚弄所投资证券项下权利的原则及方法    基金照应东说念主将按照国度相关章程代表本基金孤独愚弄鼓舞权利，保护基金份额 捏有东说念主的利益。基金照应东说念主在代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利时应礼服以下原则： 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同 大成沪深 300 指数证券投资基金              基金合同                     十三、基金的融资    本基金不错按照国度相关章程进行融资。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同                     十四、基金财产    (一)基金财富总值    基金财富包括基金所领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款 偏激他财富等的价值总和。    (二)基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值扣除欠债后的净财富值。    (三)基金财产的账户    本基金根据研究法律律例、表任性文献开立基金专用银行入款账户以及证券账 户，与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记东说念主的自有财产账户以 偏激他基金财产账户相孤独。    （四）基金财产的撑捏与贬责 财富，并由基金托管东说念主撑捏。 律株连，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。 财产和收益，归入基金财产。 基金财产不得被贬责。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同                     十五、基金财富估值      （一）估值宗旨    基金财富的估值宗旨是客不雅、准确的反馈基金研究金融财富和金融欠债的公允 价值，并为基金份额提供计价依据。      （二）估值日   本基金的估值日为研究的证券来往场地的渊博营业日。      （三）估值方法   （1）股票估值方法： 最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，以最近来往日的收盘价估值；要是估值 日无来往，且最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调治最近来往日收盘价，确定公允价值进行估值。   ① 首次刊行未上市的股票，罗致估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券 来往所上市的归并股票的市价进行估值；   ③ 首次公开垦行有明确锁如期的股票，归并股票在来往所上市后，按估值日在 证券来往所上市的归并股票的市价进行估值；   ④ 非公开垦行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业 协会相关章程确定公允价值。 产进行估值，均应被合计罗致了安妥的估值方法。关联词，要是基金照应东说念主合计按本 项第 1）－2）小项章程的方法对基金财富进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金照应东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （2）债券估值方法： 日莫得来往，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，按最近来往日的收盘价 估值；要是估值日无来往，且最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，将参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近来往日收盘价，确定公允价值进 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 行估值。 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往，且最近来往 日后经济环境未发生要紧变化的，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；要是估值日无来往，且最近来往日后经济环境发 生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近来往 日收盘价，确定公允价值进行估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值时间确定公允价值。 产进行估值，均应被合计罗致了安妥的估值方法。关联词，要是基金照应东说念主合计按本 项第 1）－6）小项章程的方法对基金财富进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金照应东说念主在空洞沟通市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 上形成的债券估值，基金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 估值日在证券来往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来往，且最近来往日 后经济环境未发生要紧变化的，按最近来往日的收盘价估值；如最近来往日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最 近来往市价，确定公允价钱。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 术确定公允价值进行估值。 大成沪深 300 指数证券投资基金               基金合同 进行估值，均应被合计罗致了安妥的估值方法。关联词，要是基金照应东说念主合计按本项 第 1）－3）项章程的方法对基金财富进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票执行。  （5）本基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的研究章程进行 估值，确保估值的公允性。  （6）其他有价证券等财富按国度相关章程进行估值。      （四）估值对象   基金照章领有的各样有价证券，以及应收应付款等神志。      （五）估值门径    基金日常估值由基金照应东说念主进行。基金财富净值由基金照应东说念主完成估值后，将 估值结果以书面形状报送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、基金合同章程的 估值方法、时分、门径进行复核；基金托管东说念主复核无误后署名复返给基金照应东说念主。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。      （六）估值过错的处理方式 份额净值估值过错。    基金照应东说念主、基金托管东说念主和注册登记东说念主应采用必要、安妥、合理的步伐确保基 金财富估值的准确性和实时性。当发生估值过错时，基金照应东说念主应当立即给予纠正， 并采用合理的步伐防患损失进一步扩大。    本基金运作过程中，要是由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或注册登记东说念主、或代 理销售机构、或投资者自身的过错形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，过错的 株连东说念主应当对由于该过错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 承担补偿株连并给予补偿。    上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计较 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同业业 现存时间水平无法预思、无法幸免、无法不服，则属于不可抗力，按照下述章程执 行。    由于不可抗力原因形成投资者的来往云尔灭失或被过错处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿株连，但因该差错取得 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。    （1） 差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错株连方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错株连方承担；由于差错株连方未实时更 正已发生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错株连方承担；若差错株连方还是积极协 调，况兼有互助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿株连。差错株连方玩忽更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保差错已得到更正。    （2）差错的株连方对可能导致相关当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对差错的相关平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因差错而得回失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错责 任方仍玩忽差错负责，要是由于得回失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错株连方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回失当得利确当事东说念主享有要求支付失当得利的权利； 要是得回失当得利确当事东说念主己经将此部分的失当得利返还给受损方，则受损方应当将 其还是得回的补偿额加上还是得回的失当得利返还的总和进步其实验损失的差额部分 支付给差错株连方。    （4）差错调治罗致尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。    （5）差错株连方断绝进行补偿时，要是因基金照应东说念主过错形成基金财富损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金照应东说念主追偿，要是因基金托管东说念主过错形成基金财富损 失机，基金照应东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照应东说念主和基金托管东说念主之外 的第三方形成基金财富的损失，并断绝进行补偿时，由基金照应东说念主负责向差错方追偿。    （6）要是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律律例、 基金合同或其他章程，基金照应东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿株连，则基金照应东说念主有权向出现过错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和碰到的损失。    （7）由于证券来往所或登记结算公司发送的数据过错以及不可抗力因素，基 金照应东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、安妥、合理的步伐进行查验，关联词未能 发现该过错而形成的基金财富估值过错，基金照应东说念主、基金托管东说念主不错免于承担赔 偿株连。基金照应东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的步伐舍弃由此形成的影响。    （8）按法律律例和监管机构章程的其他原则处理差错。    差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同    （1） 查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定 差错的株连方。    （2） 根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估。    （3） 根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的株连方进行更正和补偿 损失。    （4）根据差错处理方法，需要修改基金注册登记东说念主的来往数据的，由基金注册 登记东说念主进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行证实。    （5）基金照应东说念主及基金托管东说念主基金财富净值计较过错偏差达到或进步基金资 产净值 0.25%时，基金照应东说念主应当实时陈述基金托管东说念主并报中国证监会；过错偏 差达到基金财富净值 0.5%时，基金照应东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案。      （七）暂停估值的情形 产价值时； 格且罗致估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 的；      （八）独特情形的处理      由于证券来往所偏激登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力原 因，基金照应东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、安妥、合理的步伐进行查验， 关联词未能发现该过错的，由此形成的基金财富估值过错，基金照应东说念主、基金托管 东说念主不错免除补偿株连。但基金照应东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步伐舍弃 由此形成的影响。基金照应东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第（3）项、债券估值 方法的第（7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的舛错不行动基 金财富估值过错处理。      （九）基金份额净值的证实    基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位罗致四舍五入方法， 法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                     十六、基金用度与税收    （一）与基金运作相关的用度    （1）基金照应东说念主的照应费；    （2）基金托管东说念主的托管费；    （3）C 类基金份额的销售办事费；    （4）基金的证券来往用度；    （5）基金合同收效后的信息流露用度；    （6）基金份额捏有东说念主大会用度；    （7）基金合同收效后与基金研究的司帐师费、讼师费；    （8）按照国度相关章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （1）基金照应东说念主的照应费    本基金的基金照应费按基金财富净值的 0.75%年费率计提。    在同样情况下，基金照应费按前一日基金财富净值的 0.75％年费率计提。计较 方法如下：    H＝E×0.75％÷往常天数    H为逐日应计提的基金照应费    E 为前一日基金财富净值    基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金照应费 划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财富中一次性支付 给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （2）基金托管东说念主的基金托管费    本基金的基金托管费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。    在同样情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15％年费率计提。计较 方法如下：    H=E×0.15%÷往常天数    H为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财富中一次性支付  大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同  给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     本基金Y类基金份额的照应费率与托管费率按照其他基金份额的五折成就。   （3）C 类基金份额的销售办事费   本基金 A 类基金份额、B类基金份额及Y类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份 额的销售办事费按前一日C 类基金财富净值的0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为C 类 基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售办事费逐日计提，按月支付。经基金照应东说念主与基金托管东说念主两边核 对无误后，基金托管东说念主于次月前3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照应东说念主，由 基金照应东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     （4）第（一）条第 1 款第（4）至（8） 项用度由基金托管东说念主根据相关律例及  相应条约的章程，按用度实验开销金额支付，列入当期基金用度。     （二）不列入基金用度的神志     基金照应东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金  财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     基金合同收效前的研究用度，包括但不限于讼师费、司帐师费、验资费、信息  流露用度等不得从基金财富中列支，其他具体不得列入基金用度的神志依据研究法  律律例执行。     （三）费率调治     基金照应东说念主和基金托管东说念主等可根据基金发展情况调治基金照应费率、基金托管  费率、认购费率、申购费率、赎回费率、销售办事费等研究费率或改变收费模式。  调高基金照应费率、基金托管费率，须召开基金份额捏有东说念主大会审议，除非得回监管机  关的豁免、或本基金合同等另有约定、或研究法律律例另有章程；调低基金照应费率、  基金托管费率、认购费率、申购费率、赎回费率、销售办事费等研究费率或在不提高整  体费率水平的情况下改变收费模式，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。     基金照应东说念主最迟于新的费率实施日前2日内在至少一种中国证监会指定弁言上  给予公告，并报中国证监会备案。     （四）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，应按国度法律、律例履行其征税义务。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  基金合同                     十七、基金收益与分拨    （一）基金收益的组成    基金收益包括：    因运用基金财产带来的成本或用度的量入制出计入基金收益。    （二）基金净收益    基金净收益为基金收益扣除按影相关章程不错在基金收益中扣除的用度后的 余额。    （三）基金收益分拨原则    本基金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的收益分拨方式分为两种： 基金份额捏有东说念主不错预先遴聘将所获分拨的现款收益，按照基金合同相关基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额捏有东说念主预先未作念出遴聘的，基金照应东说念主应当支 付现款；本基金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的默许的分成方式为现 金分成；本基金Y类基金份额的收益分拨方式是红利再投资。 类基金份额收取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基 金归并类别每一基金份额享有同瓜分拨权； 不悦 3 个月，收益可不分拨；    在不影响投资者本质性利益的情况下，基金照应东说念主可酌情调治以上基金收益分 配原则，此项调治不需要召开基金份额捏有东说念主大会，基金照应东说念主应于实施改革前 2 日内在至少一种中国证监会指定报刊上刊登公告。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （四）收益分拨有策动果然定与公告    基金收益分拨有策动中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨对象、 分拨原则、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式及相关手续费等内容。    基金收益分拨有策动由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露 办法》的相关章程在指定弁言公告。    （五）收益分拨中发生的用度 购等用度。 由基金份额捏有东说念主自行承担。 大成沪深 300 指数证券投资基金                      基金合同                     十八、基金的司帐与审计    （一）基金司帐计谋 格的孤独的司帐师事务所担任基金司帐，但该司帐师事务所不行同期从事本基金的 审计业务。 算，按影相关章程编制基金司帐报表。 面方式证实。    （二）基金审计 研究从业阅历的司帐师事务所（或有限公司）偏激注册司帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 东说念主和基金托管东说念主的同意，并报监管机关备案。 司帐师事务所需按照《信息流露办法》的相关章程在指定弁言公告。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同                     十九、基金的信息流露    本基金的信息流露按照《基金法》、《运作照应办法》、《信息流露照应办法》偏激 实施准则、本基金合同偏激他相关章程办理。    本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息流露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大 会的基金份额捏有东说念主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、 法东说念主和坐法东说念主组织。    本基金的信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程的时老实，将应给予流露的基 金信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定弁言”）和基金照应东说念主、 基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等弁言流露，并保证投资者大概按照 基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息云尔。    （一）基金召募信息流露 基金招募说明书、基金合同摘录登载在指定媒体和网站上；基金照应东说念主、基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 流露招募说明书确当日登载于指定弁言和网站上。 公告。 东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。    （二）基金运作信息流露    基金照应东说念主和基金托管东说念主应当按照《基金法》、《信息流露照应办法》及研究法    律、律例的章程和中国证监会颁布的相关证券投资基金信息流露内容与格式的研究    文献进行编制并公告基金运作信息，同期报中国证监会备案。    （1）年度评释：基金照应东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金 年度评释，将年度评释登载在指定网站上，并将年度评释教唆性公告登载在指定报 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 刊上。基金年度评释中的财务司帐评释应当经过具有证券、期货研究业务阅历的会 计师事务所审计。    （2）中期评释：基金照应东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基 金中期评释，将中期评释登载在指定网站上，并将中期评释教唆性公告登载在指定 报刊上。    （3）季度评释：基金照应东说念主应当在每个季度结果之日起15个责任日内，编制 完成基金季度评释，将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释教唆性公告登载 在指定报刊上。    （4）基金合同收效不及两个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度评释、中期 评释或者年度评释。    法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。    如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保险其他投资者利益， 基金照应东说念主至少应当在如期评释“影响投资者决策的其他 紧迫信息”项下流露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释期内捏有份 额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。    本基金捏续运作过程中， 应当在基金年度评释和中期评释中流露基金组结伙产 情况偏激流动性风险分析等。    本基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至 少每周在指定网站流露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以偏激他弁言，流露绽放日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和 年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （三）基金临时信息流露    基金在运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东说念主权益产生要紧影响的事项 时，基金照应东说念主等信息流露义务东说念主须按照法律律例及中国证监会的相关章程实时报 告并公告： 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 基金托管东说念主寄予基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    更； 发生变动； 托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行 为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 限度东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； 和费率发生变更； 生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同    （四）澄莹公告    在本基金合同存续期限内，任何全球弁言中出现的或者在市集奥密传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有 东说念主权益的，研究信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将相关 情况立即评释中国证监会及研究的证券来往所。   （五）算帐评释    基金合同拒绝的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并作出算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在指定网站上，并将算帐报 告教唆性公告登载在指定报刊上。    （六）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市来往的股票执行。    （七）参与融资及转融通证券出借来往的信息流露    基金照应东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更 新）等文献中流露参与融资和转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险偏激照应情况等，并就转融通证券出借业务在评释期内发生的要紧 关联来往事项在基金如期评释等文献中作念驻守说明。    （八）信息流露事务照应    基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照应轨制，指定专门部门及高 级照应东说念主员负责照应信息流露事务。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息披 露内容与格式准则等律例的章程；特定基金信息流露事项和独特基金品种的信息披 露，应当合乎中国证监会研究编报公法的章程。    基金托管东说念主应当按照研究法律、行政律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金照应东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期评释、更新的招募说明书、基金产物云尔纲目、基金算帐评释等公开流露的研究 基金信息进行复核、审查， 并向基金照应东说念主进行书面或电子证实。  基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证 研究报送信息的信得过、准确、完好、实时。    基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在指定报刊和网站上流露信息外，还不错根据需 要在其他全球弁言流露信息，关联词其他全球弁言不得早于指定报刊和网站流露信息， 况兼在不同弁言上流露归并信息的内容应当一致。  基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同 提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者。不影响基金渊博投资操 作的前提下，自主培育信息流露办事的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律公法 的研究章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计评释、法律见地书的专科 机构，应当制作责任底稿，并将研究档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。    （九）信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法限定程 将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    基金照应东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同        二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐    （一）基金合同的变更 批准之日起收效。但如因相应的法律律例发生变动并属于本基金合同必须解任进行 变更的情形，或者基金合同的变更不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化， 或者基金合同的变更对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响，按照法律律例之规 定或本基金合同的研究约定或经监管机关认同而不需要召开基金份额捏有东说念主大会的 其他情形，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，而经基金照应东说念主和基金托管东说念主同意变 更后公布，并报中国证监会备案。 召开基金份额捏有东说念主大会：    (1) 拒绝基金合同；    (2) 调治基金运作方式；    (3) 提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；    (4) 更换基金照应东说念主、基金托管东说念主；    (5) 基金合同约定的其他事项。    （二）基金合同的拒绝    有下列情形之一的，本基金合同应当拒绝：    （三）基金财产的算帐    （1）基金财产算帐组：自出现基金合同拒绝事由之日起30个责任日内成立基 金财产算帐组， 基金照应东说念主组织基金财产算帐组并在中国证监会的监督下进行基金 财产算帐。    （2）基金财产算帐组组成： 基金财产算帐组成员由基金照应东说念主、基金托管东说念主 以及研究的中介机构组成。基金财产算帐组不错聘用必要的责任主说念主员。    （3） 基金财产算帐组职责： 基金财产算帐组负责基金财富的撑捏、清理、 估价、变现和分拨。基金财产算帐组不错照章以我方的口头进行必要的民事行径。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同    （1）基金合同拒绝时，由基金财产算帐组长入吸收基金财产；    （2）基金财产算帐组对基金财产进行清理和证实；    （3）对基金财产进行评估和变现；    （4）公布基金财产算帐公告；    （5）对基金财产进行分拨；    （6）遴聘司帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律见地书；    （7）将基金财产算帐评释报中国证监会备案并公告。    算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。    基金财产算帐后的全部剩余财产扣除基金算帐用度后如多余额，按基金份额捏 有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。    基金财产算帐评释报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产算帐组公告； 基金财产算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐评释经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 大成沪深 300 指数证券投资基金                基金合同                二十一、爽约株连与争议处理    （一）爽约株连 成基金合同不行履行或者不行完全履行的，应当承担爽约株连；如属基金合同两边 或多方当事东说念主的原因形成爽约的，根据实验情况，两边或多方当事东说念主应当按照法律 律例和基金合同的章程分别承担各自应负的爽约株连。    （1）基金照应东说念主及基金托管东说念主按照中国证监会的章程或那时有用的法律、法 规或限定的行动或不行动而形成的损失等；    （2）在莫得有意或过错的情况下，基金照应东说念主由于按照本基金合同章程的投 资原则进行的投资或不投资而形成的损失等；    （3）不可抗力。 续履行。 当步伐防患损失的扩大；莫得采用安妥步伐致使损失扩大的，不得就扩大的损失要 求补偿。守约方因防患损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。 的，爽约方并不因此免除其补偿株连。 得回补偿。    （二）适用法律及争议处理 可最初通过友好协商处分。自一方书面要求协商处分争议之日起 60 日内要是争议未 能以协商方式处分，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁 委员会根据提交仲裁时该会的届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东说念主均具有握住力。 续履行。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 基金合同                     二十二、基金合同的着力    （一）本基金合同在基金召募中束达到备案条目后经向中国证监会办理罢了基 金备案手续， 取得基金备案证实文献后收效。    （二）本基金合同的有用期自其收效之日至本基金合同第二十章第(二)款所述 基金合同拒绝情况出当前拒绝。    （三）本基金合同对基金作念出的章程自收效之日起对包括基金照应东说念主、基金托 管东说念主和基金份额捏有东说念主等在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律握住力。    （四） 本基金合同偏激改良本原来一式六份，除上报中国证监会、中国银监 会各一份外，基金照应东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。    （五）基金合同可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构 办公场地和基金进行场内来往的来往所查阅；投资者也可复印本基金合同等法律文 件，但若有歧义，则应以本基金合同等法律文献的原来为准。 大成沪深 300 指数证券投资基金               基金合同                     二十三、业务公法    基金份额捏有东说念主应礼服基金照应东说念主或注册登记东说念主等研究机构制定的研究业务 公法偏激更新的各项业务公法。    在法律法限定程的范围内，基金照应东说念主或注册登记东说念主等研究机构不错根据实验 情况制订、解释与修改研究业务公法，必要时须报监管机关备案。 大成沪深 300 指数证券投资基金              基金合同                     二十四、其他事项    （一）在基金存续时间，基金照应东说念主的里面机组成就、职能远隔可能会发生变 化，职能也可能会相应地作念出调治，但不得影响本基金的投资理念、投资方向、投 资范围和投资运作。    （二）本基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方通过监管机关章程的 门径依据相关法律律例和章程协商处理。

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