自拍偷拍 telegram 大成沪深300指数证券投资基金托管契约

开心情色网 大成沪深 300 指数证券投资基金                 托管契约    大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管契约                基金经管东谈主：大成基金经管有限公司              基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                     二〇二四年十二月  大成沪深 300 指数证券投资基金                                                                                        托管契约 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管契约         大成沪深 300 指数证券投资基金托管契约     鉴于大成基金经管有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，拟召募大成沪深300 指数证券投资基金；     鉴于中国农业银行系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 相干法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才智；     鉴于大成基金经管有限公司拟担任大成沪深 300 指数证券投资基金的基金 经管东谈主，中国农业银行拟担任大成沪深 300 指数证券投资基金的基金托管东谈主；     为明确大成沪深 300 指数证券投资基金基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的职权 义务关系，特矍铄本契约。                 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”） 名    称：大成基金经管有限公司 住   所： 广东省深圳市南山区海德三谈1236号大成基金总部大厦5层、27-33 层 办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈1236号大成基金总部大厦5层、27-33 层 法定代表东谈主：吴庆斌 注册成本：贰亿元东谈主民币 成立时候：1999 年 4 月 12 日 批准建设机关：中国证券监督经管委员会 批准建设文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【1999】10 号 操办界限：基金经管业务、发起建设基金及中国证监会批准的其他业务 组织体式：有限包袱公司 存续时间：握续操办 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 大成沪深 300 指数证券投资基金                    托管契约   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：握续操办           二、基金托管契约的依据、贪图和原则    （一）矍铄基金托管契约的依据    本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）偏执他 讨论法律法例、《大成沪深300 指数证券投资基金》                               （以下简称《基金合 同》）矍铄。    （二）矍铄基金托管契约的贪图    矍铄本契约的贪图是明确大成沪深300 指数证券投资基金（以下简称本基金或 基金）基金托管东谈主和基金经管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值打算、收益分 配、信息表示及相互监督等相办事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保 护基金份额握有东谈主的正当权益。    （三）矍铄基金托管契约的原则    基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、赤诚信用的原则，经协商一致，签订本 契约。    （四）矍铄基金托管契约的解释    除非文义另有所指，本契约的总共术语与《基金合同》的相应术语具换取含义。       三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   根据《基金法》、《基金合同》和讨论法律法例的章程，基金托管东谈主粗鲁基金经管东谈主 业务进行监督和核查。    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动进行监督和核查 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约 技艺系统，对基金投资界限、投资对象进行监督，监督内容包括但不限于：基金投资 界限、投资对象是否相宜《基金合同》章程的指数化投经验调等。    监督表率包括但不限于：基金是否严格投资于《基金合同》章程的指数要素股 （含存托证据）、备选要素股（含存托证据）和新股（一级市集首次刊行或增 发）、存托证据等；基金日均追踪偏离度的都备值是否不跨越 0.35%，年追踪缺陷 是否不跨越4%等。    监督的步履为：基金托管东谈主逐日日终进行核查，若是发现跨越实现章程，将通 知基金经管东谈主限期整改；基金经管东谈主过时未能整改或拒却整改的，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。基金托管东谈主粗鲁基金本体投资是否相宜《基金合同》进行监督，对存 在疑义的事项进行核查。 融资进行监督，监督内容包括但不限于：基金投资是否遵照《基金合同》商定的基金 投资金钱竖立比例、单一投资类别比例、融资实现、股票申购实现、基金投资比例、 转融通证券出借业务投资实现；是否相宜法法例程及《基金合同》商定的时候要求、 是否遵照了法例允许的基金投资比例诊治期限等。    监督表率包括但不限于：基金追踪标的指数的投资组结伙产是否不低于基金财 产净值的 90%；现款或者到期日在 1 年以内的政府债券是否不低于基金财产净值 的 5％；基金的投资组合是否自《基金合同》凯旋之日起 6 个月内相宜《基金合同》 的商定等。    监督的步履为：基金托管东谈主按期或不按期对基金投融资进行核查，若是发现 跨越实现章程，将见告基金经管东谈主限期整改；基金经管东谈主过时未能整改或拒却整改 的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。 退却行动实施监督。    监督内容和表率包括但不限于：基金是否违犯了法律法例讨论基金退却从事的 关联交易的章程（基金经管东谈主和基金托管东谈主应相互提供与其有控股关系的鼓吹或有 首要狠恶关系的公司名单）            ；是否从事了承销证券、向他东谈主贷款或者提供担保； 是否从事了承担无穷包袱的投资等。    监督的步履为：基金托管东谈主按期或不按期对基金的退却投资行动等进行监督核 大成沪深 300 指数证券投资基金                    托管契约 查，若是发现基金经管东谈主违纪操作，将见告基金经管东谈主限期整改；基金经管东谈主过时未 能整改或拒却整改的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督，监督内容包括但不限于：基金的银行间市集投资 情况；基金对交易敌手的资信限度和交易姿首的限度等。    监督表率包括但不限于：基金是否严格按照讨论法律法例的章程参与银行间债 券市集交易；基金是否严格按照讨论风险预防轨制对交易敌手的资信情况和交易方 式进行限度等。    监督的步履为：基金托管东谈主按期或不按期对基金参与银行间债券市集的交易 行 为等进行监督核查，若是发现基金经管东谈主违纪操作，将见告基金经管东谈主限期整 改；基 金经管东谈主过时未能整改或拒却整改的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。 券出借业务进行监督。    基金经管东谈主运用基金财产参与出借业务，应当遵照审慎操办原则，配备技艺系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险经管轨制，完善业务经由，灵验预防和 限度风险，切实珍重基金财产的安全和基金份额握有东谈主正当权益。基金托管东谈主应当加 强对基金参与出借业务的监督和复核，切实珍重基金财产的安全和基金份额握有东谈主合 法权益。 金投资的其他方面进行监督。    （二）基金托管东谈主应根据讨论法律法例的章程及《基金合同》的商定，对基 金资 产净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益 分拨、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的本体投资运作或投资指示违犯《基金 法》、《基金合同》、本契约偏执他讨论章程时的处理姿首和步履。 本契约和讨论法律法法例程的，应实时以书面体式见告基金经管东谈主限期纠 正。基金管 理东谈主收到见告后应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东谈主发出回 函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管 东谈主见告的违纪事项未能在限期内创新的，基金托管东谈主有权 论说中国证监会。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约 契约和其它讨论章程时，不错拒却实际，但需立即见告基金经管东谈主。 他讨论章程，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即见告基金经管东谈主，并采纳合理 的拯救措施，同期实时向中国证监会论说。 章程基金托管东谈主应有的任何及总共职权和施济措施，以保护基金财产的安 全和《基金 合同》当事东谈主的利益。基金经管东谈主因违犯《基金合同》及本契约变成 基金财产耗损的， 基金托管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿。    （四）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照本契约对基金业求实际 监督和核查。    基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时候内薪金基金托管东谈主并改正；就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金经管东谈主应积极配合提供相干 数据府上和轨制等。         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查    根据《基金法》、《基金合同》偏执他讨论章程，基金经管东谈主粗鲁基金托管东谈主的业 务进行核查。    （一）基金经管东谈主粗鲁基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于：基金托管东谈主是否安全地看护了基金财产、是否正确地开设了基金财产的资 金账户和证券账户、是否合回应核了基金经管东谈主打算的基金金钱净值和基金份额净值、 是否严格根据经管东谈主的指示办理计帐交收、是否合规办理了相干信 息表示并对基金投资运作进行监督等。    （二）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查时应当罢职相应的程 序，若是基金经管东谈主发现基金托管东谈主的行动违犯《基金法》、《基金合同》和讨论法律 法例的章程，出现基金托管东谈主未对基金财产实行分账经管、私行挪用基金财产或因基 金托管东谈主的其它原因而导致基金财产有所灭失、减损、或处于危机状态等情况时，基 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约 金经管东谈主应立即以书面姿首要求基金托管东谈主限期创新和采纳必要的拯救措施；基金管 理东谈主有权在限期内随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基 金经管东谈主见告的违纪事项未能在限期内创新的，基金经管东谈主有权论说中国证监会。    （三）基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相 关府上以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真的性；收到基金经管东谈主见告后实时 查对；在章程时候内以书面体式对基金经管东谈主发出回函并改正。    （四）如基金经管东谈主以为基金托管东谈主的行为或不行为违犯了法律法例、《基金 合同》或本契约，基金经管东谈主有权申诉相干监管机构，有职权并有义务期骗法律法例、 《基金合同》或本契约赋予、给予、章程的基金经管东谈主应有的任何及总共职权和施济 措施，以保护基金财产的安全和《基金合同》当事东谈主的利益。基金托管东谈主因违犯《基 金合同》及本契约变成基金财产耗损的，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主的利益向基 金托管东谈主追偿。    （五）基金托管东谈主无正直根由，拒却、贫乏基金经管东谈主根据本契约章程期骗监 督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东谈主提议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应论说中国证监会。                     五、基金财产的看护    （一）基金财产看护的原则 《基金合同》偏执他讨论章程，为基金份额握有东谈主的最大利益处理基金事务。基金托 管东谈主保证恪尽责守，依照赤诚信用、勤奋尽责的原则，严慎、灵验握有并看护基金财 产。 得自走运用、贬责、分拨基金的任何金钱。 分别竖立账户，沉寂核算，分账经管，保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资 金划拨、账册纪录等方面相互沉寂，确保基金财产的好意思满与沉寂。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约 备饱和的、及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，寂静基金财产托管事宜；建立健全 里面风险限度轨制，对寂静基金财产托管的部门和东谈主员的行动进行预先防患和过后 监督，预防和减少风险。 硬件和软件）      ，并对开采和设施进行维修、珍重和更换，以保握开采和设施的闲居 驱动。 为我方及任何第三方谋取利益；基金托管东谈主违犯此义务，利用基金财产为我方及任何 第三方谋取失当利益，其所得利益归于该基金财产；基金托管东谈主不得将基金财产转为 其固有财产，不得将固有金钱与基金财产进行交易，或将不同基金财产进行相互交易； 抗争此款章程的，本旨担相应的包袱，包括但不限于回应相干基金财产的原状、承担 补偿包袱等。 请托第三方托管基金财产。    （二）基金召募期满时召募资金的考证    基金召募期限届满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数 相宜《基金法》、《运作经管方针》等讨论章程后，基金经管东谈主应将召募的一齐资金及 其在召募期产生的利息存入指定的相应验资专户；由基金经管东谈主聘任法定验资机构对 基金进行验资，并出具书面验资论说，出具的验资论说应由投入验资的 2 名以上（含    （三）基金的银行进款账户的开立和经管 金的银行预留印鉴，由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行为， 包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的时势开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行与本基金相干业务无关的行为。 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管契约 款账户经管方针》、《现款经管暂行条例》、《中国东谈主民银行利率经管章程》、 《对于大额现款支付经管的见告》、《支付结算方针》以偏执他讨论章程。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 券登记结算有限包袱公司开设挑升的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经另一方同意私行转让本基金的任何证券账 户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行与本基金相干业务无关的行为。 付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的相干基金在交易所进行证 券投资所波及的资金结算业务。 场的通行作念法办理或变更，而不限于上述对于账户开设、使用的章程。 户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、 使用的章程或相干法律法例、业务国法之章程办理。    （五）债券托管账户的开立和经管 券市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主寂静以基金的时势在中央国债 登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资 金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东谈主寂静向银行监管部门进行报备。 主契约，契约底本由基金托管东谈主看护，契约副本由基金经管东谈主保存。    （六）基金什物证券、银行进款按期存单等有价证据的看护    什物证券、银行进款按期存单等有价证据由基金托管东谈主存放于托管银行的看护 库，但要与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入中央国债登记结算有限包袱 公司或中国证券登记结算有限包袱公司的代看护库。看护证据由基金托管东谈主握有。实 物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。    （七）与基金财产讨论的首要合同的看护 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约    由基金经管东谈主代表基金签署的与基金讨论的首要合同的原件由基金托管东谈主、基金 经管东谈主共同看护；看护期限不少于 15 年；除另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签 署与基金讨论的首要合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金管 理东谈主和基金托 管东谈主至少各握有一份底本的原件。    首要合同不错由专东谈主或通过挂号信来投递。由专东谈主递交的见告应被视为在递 交之日投递，通过挂号信投递的应被视为于发送后5 个使命日投递。               六、指示的发送、阐述和实际    （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的授权 明基金经管东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权 限界限，并章程基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送指示 的东谈主员身份的方法。基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预 留印鉴样本和署名样本。 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管 东谈主在收到 授权见告后以加盖公章的书面回函赐与阐述。基金经管东谈主发出指示后， 以电话体式向 基金托管东谈主阐述；基金托管东谈主收到指示后，将署名和印鉴与预留样 本查对无误后方可 实际。 向指示发送东谈主员及相干操作主谈主员之外的任何东谈主表示、泄露；该项守秘义务，不因任何 一方的退任而褪色。    （二）指示的内容    指示由基金经管东谈主在经管运作基金财产时向基金托管东谈主发出，因此指示的主要内 容包括资金划拨、其他款项的支付等。相干登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算 见告视为基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的指示。    （三）指示的发送、阐述及实际的时候和步履 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约 规的章程，在其正当的操办权限和交易权限内，依据相干业务国法发送指示。指示由授 权见告笃信的指示发送东谈主员代表基金经管东谈主用加密传真的姿首或其它 两边阐述的姿首向 基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金经管东谈主 不得否定其效力。但如 果基金经管东谈主一经取销或改换对指示发送东谈主员的授权，并 且见告基金托管东谈主，则对于 而后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送 的指示，基金经管东谈主不承担包袱。 适当的指示应在规按期限内实际，不得延误。    （四）基金经管东谈主发送无理指示的情形和处理步履    基金经管东谈主的指示出现：划款金额与账面金额不符、收款账户称号或帐号无理、 划款日历无理等情形的，视为基金经管东谈主发送了无理指示。    基金托管东谈主在审核过程中发现的，应暂缓实际并实时见告基金经管东谈主对指示予 以修正。基金托管东谈主在审核过程中未发现的，基金托管东谈主在过后也应实时见告基金管 理东谈主，并采纳适当的拯救措施。由于经管东谈主发送无理指示甚至本基金或基金份额握有 东谈主的利益受到毁伤的，基金经管东谈主本旨担相应的法律包袱。    （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实际指示的情形和处理步履    基金托管东谈主照章履行对基金经管东谈主的监督职能，若发现基金经管东谈主发出关联交 易等不法、违纪指示，或者发出划款金额无理指示时，基金托管东谈主不错依照法律法例 暂缓或拒却实际该项基金经管东谈主的指示，并实时以最快捷的姿首见告基金经管东谈主，双 方粗鲁指示是否不法、违纪进行协商阐述，达不成一问候见而基金托管东谈主仍然拒却执 行该指示的，相干法律包袱由基金托管东谈主承担，同期基金托管东谈主有权依据讨论法律法 规的章程向中国证监会论说。    （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实际的处理步履    基金托管东谈主无理实际、或未实时实际基金经管东谈主发出的正确指示，基金托管东谈主应 在合理期限内向基金经管东谈主提供书面说明，并提议创新措施。若甚至本基金或基金份 额握有东谈主的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应当承担相应的法律包袱。    基金托管东谈主未实际基金经管东谈主发出的不法、违纪或无理指示的，基金托管东谈主不承 担包袱。    （七）被授权东谈主的更换步履    基金经管东谈主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单 的修改，及/或权限的修改等）              ，应当至少提前1 个使命日见告基金托管东谈主；修改授 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约 权见告的文献应由基金经管东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署， 若由授权 代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金经管东谈主对授权见告的修 改应当以加密 传真的体式发送给基金托管东谈主，同期电话见告基金托管东谈主。基金托 管东谈主应以书面传真 回复基金经管东谈主并电话向基金经管东谈主阐述。基金经管东谈主对授权 见告内容的修改自见告 投递基金托管东谈主之时起凯旋。基金经管东谈主在而后三个使命 日内将对授权见告修改的书 面文献原件送交基金托管东谈主。                 七、交易及计帐交收安排    （一）基金经管东谈主寂静取舍代理本基金证券买卖的证券操办机构。    （1）资金丰足，信誉淡雅。    （2）财务气象淡雅，操办行动范例，最近 1 年未因首要违游记动而受到讨论 经管机关的处罚。    （3）里面经管范例、严格，具备健全的内限度度，并能讲理本基金运作高度 守秘的要求。    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施相宜代理基金进 行证券交易的需要。    （5）测度实力较强，有固定的测度机构和挑升测度东谈主员，能实时、按期、全 面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的测度论说及周至的信息 工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题测度论说。 见告基金托管东谈主。 契约，并在基金的年度论说和中期论说中对本基金租用证券操办机构专用交易席位的 情况进行表示。    （二）证券交易的资金计帐与交割    （1）基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内 大成沪深 300 指数证券投资基金                 托管契约 实际，不得延误。若基金经管东谈主的资金划拨指示有不法、违纪的，基金托管东谈主应不予 实际独立即书面见告基金经管东谈主要求其变更或取销相干指示。若基金经管东谈主在基金托 管东谈主发出上述见告后仍未变更或取销相干指示，基金托管东谈主应不予实际，并论说中国 证监会。    （2）资金划拨指示的下达步履应当按照本契约第六条章程的步履办理。    支付结算可使用汇兑、汇票、支票、本票等（限本基金专用进款账户使用）。    （1）因本基金投资于证券发生的总共场内、场应酬易的计帐交割，一齐由基 金托管东谈主稳严惩理。    （2）本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据相干登记结算机构的结 算国法等办理。    基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在实际基金经管东谈主发送的划款指示时，基金银行账 户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基 金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分探究基金托管东谈主的划 款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主相宜法律法例、 《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却实际。    若是基金出现超买或者超卖，以及无法按时支付证券计帐款等情形时，因基金管 理东谈主的原因变成的，则应当由基金经管东谈主承担相应的包袱；因基金托管东谈主的原因变成 的，则应当是基金托管东谈主承担相应的包袱；若是是因基金经管东谈主和基金托管东谈主两边的 原因变成的，则应当由两边按照包袱大小的进度分别承担相应的包袱。    （三）交易纪录、资金和证券账贪图对账    基金经管东谈主每一使命日编制交易纪录，在当日一齐交易实现后传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日对当日交易纪录进行查对；该基金的资金账户和证券账户， 由两边逐日 对账一次，确保两边账目相符；对什物券账目，每月月末两边进行账 目查对。    （四）申购、赎回和基金退换的业务安排    （1）T 日，投资者进行基金申购、赎回和退换苦求，基金经管东谈主和基金托管 东谈主分别打算基金金钱净值，并进行查对；基金经管东谈主将两边盖印阐述的或基金经管东谈主 大成沪深 300 指数证券投资基金                       托管契约 决定遴聘的基金份额净值以基金份额净值公告的体式传真至相干媒体。    （2）T+1 日， 注册登记机构根据 T 日基金份额净值打算申购份额、赎回金 额及退换份额，更新基金份额握有东谈主数据库；并将阐述的申购、赎回及退换数据向基 金托管东谈主、基金经管东谈主传送。基金经管东谈主、基金托管东谈主根据阐述数据进行账务处理。    （3）基金经管东谈主应要求注册登记机构在托管东谈主处开立并经管挑升用于办理 基金申购赎回款项计帐的基金计帐账户。    （4） T+2 日 12:00 前，销售机构将申购资金划到基金计帐账户，由基金计帐 账户汇总。注册登记机构寂静将托管账户申购资金在 T+2 日 16:00 前从基金计帐账 户划到基金托管账户，托管东谈主在资金到账后应立即见告基金经管东谈主，并将讨论收款凭 证传真给基金经管东谈主进行账务经管。    （5） T+3 日，托管东谈主按经管东谈主的划款指示将赎回资金 16:00 前划到基金清 算账户，托管东谈主在资金划出后立即见告基金经管东谈主，并将讨论书面证据交给基金经管 东谈主进行账务经管。    若是注册登记机构未能在章程的时候将申购资金划到托管账户上，则基金托 管东谈主 应当实时见告基金经管东谈主，督促注册登记机构尽快划拨资金。基金经管东谈主接 到见告后 应当实时向基金托管东谈主作出情况说明；若无正直根由仍未划拨资金的， 则基金托管东谈主 应当实时向中国证监会论说。因此变成基金份额握有东谈主耗损的，过 错方应当承担相应 的法律包袱。    若是基金托管东谈主未能在章程的时候划拨赎回资金的，基金经管东谈主应当实时见告 基金托管东谈主，督促基金托管东谈主尽快划拨赎回资金。基金托管东谈主接到见告后应当实时向 基金经管东谈主作念出情况说明；基金托管东谈主接到见告后无正直根由仍未划拨赎回资金的， 则基金经管东谈主应当实时向中国证监会论说。因此变成基金份额握有东谈主耗损的，由变成 耗损的一方承担相应的法律包袱。    基金份额握有东谈主可通过本基金经管东谈主的直销中心、场外售售代理东谈主的代销网点 或通过具有盛开式基金代销经验的交易所会员单元使用交易所场内交易系统进行基 金申购、赎回、基金退换等业务。    本基金申购、赎回、基金退换等的资金计帐、过户和登记由基金经管东谈主指定的 注册登记机构寂静。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约    若是本基金经管东谈主担任注册登记机构，资金计帐、过户和登记经由罢职《大成 基金经管有限公司注册登记业务国法》                 （以下简称《注册登记业务国法》）的讨论规 定。若法律法例之章程、或政府授权的相干机构之业务国法发生变化，导致与《注册 登记业务国法》不一致，则可修改《注册登记业务国法》。    若是本基金经管东谈主授权其他及格机构担任本基金的注册登记机构，本基金申购、 赎回、基金退换等业务的资金计帐、过户和登记应当相宜该注册登记机构的章程，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应协商和谐达致其章程。    基金经管东谈主和基金托管东谈主应在业务上和技艺上相沿业务创新，包括但不限于 基金 经管东谈主授权其它注册登记机构担任本基金的注册登记机构、本基金灵通新的 销售交易 模式等。因为业务创新、交易所的业务变更、监管机构（或其授权机构） 的法律法例 或业务国法的变更，而确有必要修改技艺系统或者进行相干系统的安 装测试的，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应相互协商配合。             八、基金金钱净值打算和司帐核算    （一）基金金钱净值的打算和复核     基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日 基金金钱净值总和除以打算日该基金刊行在外的基金份额总份数后的数值。 公允价值时，基金经管东谈主与基金托管东谈主应当协商笃信新的基金估值方法，若两边经协商 未能达成一致，则基金经管东谈主有权按照其取舍的估值方法对基金进行估值，基金托管东谈主 有权将相干情况报中国证监会备案，基金托管东谈主对由此导致的估值差错不承担包袱。 序以及相干法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额握有东谈主利益时，基金管 理东谈主与 基金托管东谈主应当协商笃信新的基金估值方法，若两边经协商未能达成一 致，则基金管 理东谈主有权按照其取舍的估值方法对基金进行估值，基金托管东谈主有权 将相干情况报中国 证监会备案，基金托管东谈主对由此导致的估值差错不承担包袱。 经协商未能达成一致，基金经管东谈主有权按照其对基金金钱净值的打算收尾对外赐与公 布，基金托管东谈主有权将相干情况报中国证监会备案，基金托管东谈主对由此导致的估值差 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约 错不承担包袱。     如基金经管东谈主与基金托管东谈主查对净值一致并公告之后发现估值无理，若估 值差错在基金金钱净值的 0.5%以下，基金经管东谈主与基金托管东谈主应实时改正；若估 值差错跨越基金金钱净值的 0.5%，则基金经管东谈主需发布临时公告，由此给基金份 额握有东谈主变成的耗损由基金经管东谈主与基金托管东谈主共同承担。 《证券投资基金司帐核算方针》偏执他法律法例的章程。用于基金信息表示的基金资 产净值和基金份额净值由基金经管东谈主寂静打算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每 个使命日实现后打算得出当日的基金金钱净值和基金份额净值，并在盖印后以加密传 真姿首发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后就地对净值打算收尾进行 复核，并在盖印后以加密传真姿首将复核收尾传送给基金经管东谈主。 不成时，基金经管东谈主有权按照其取舍的方法打算基金金钱净值，基金托管东谈主有权将相 关情况报中国证监会备案，基金托管东谈主对由此导致的估值差错不承担包袱。    （二）基金账册的建账和对账 账方法和司帐处理原则，分别独迅速竖立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自 的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存 在不合，两边应协商处理。 金托管东谈主必须实时查明原因并创新，保证两边平行登录的账册纪录完全相符。    （三）基金财务报表与论说的编制和复核 编制，应于每月晦了后 5 日内完成。    （1）年度论说：基金经管东谈主应当在每年实现之日起三个月内，编制完成基金 年度论说，将年度论说登载在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定 报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货相干业务经验 的司帐师事务所审计。    （2）中期论说：基金经管东谈主应当在上半年实现之日起两个月内，编制完成基 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约 金中期论说，将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指 定报刊上。    （3）季度论说：基金经管东谈主应当在每个季度实现之日起15个使命日内，编制 完成基金季度论说，将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登 载在指定报刊上。    （4）《基金合同》凯旋不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。    （5）      《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管 理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作的， 基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。    （6）法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。 金托管东谈主在收到后应于 3 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面见告基金经管东谈主。 基金经管东谈主在季度论说完成当日，将讨论论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后5 个使命日内完成复核，并将复核收尾书面见告基金经管东谈主。基金经管东谈主 在中期论说完成当日，将讨论论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 告完成后，应立行将讨论论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30 个工 作日内完成复核，并将复核收尾书面见告基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献往复均以加密传真的姿首进行。 托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理姿首为准； 若两边无 法达成一致，则以基金经管东谈主的账务处理为准，并报中国证监会备案。查对无误后， 基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的论说上加盖公章，两边各自留存一 份。若是基金经管 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一 致，基金经管东谈主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情 况报中国证监会备案。                     九、基金收益分拨 大成沪深 300 指数证券投资基金                    托管契约    （一）基金收益分拨的依据 该基金份额握有东谈主进行分拨。基金净收益是该基金收益扣除按国度讨论章程不错在基 金收益中索要的讨论用度等名堂后得出的余额。    （二）基金收益分拨的时候和步履 核，基金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的审核，并将审核意见 书面见告基金经管东谈主。基金经管东谈主应当将收益分拨决策报中国证监会备案，同期对外 赐与公告。 金份额净值自动转为基金份额进行再投资的姿首（下称“红利再投资姿首”）                                  ，本基 金A类基金份额、B类基金份额及C类基金份额的基金份额握有东谈主不错取舍两种方 式中的一种，本基金Y类基金份额的收益分拨姿首是红利再投资；若是基金份额握有 东谈主莫得昭示取舍， 则按照《基金合同》或基金招募说明书的讨论商定办理。 在红利披发日将分成资金划出。若是基金份额握有东谈主取舍红利再投资，基金经管东谈主和基 金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。 条章程的步履办理。                     十、基金信息表示    （一）守秘义务 表示之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金的讨论信息均应信守守秘的义务。基金经管 东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开表示之前，先行对两边和基金份 额握有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主泄露。法律法例另有章程的除外。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约 章程的义务所必要之外，不得为其他贪图使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息实面前为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员界限之内。 然则，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：    （1）非因基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被表示、泄露或公开；    （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主为遵照和着力司法判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。    （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示步履 临时论说、基金金钱净值公告、基金投资组合公告偏执他必要的公告文献。 金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定方 式和时限表示的义务。 布。    因基金经管东谈主和/或基金托管东谈主无法料思、无法不平、无法幸免且在本契约生 效发生的，包括但不限于激流、地震偏执他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征 用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非闲居暂停或罢手 交易事件变成基金信息暂停或者邋遢表示的，基金经管东谈主或者基金托管东谈主应当实时向 中国证监会论说，并论说暂停或者邋遢表示的原因，在不可抗力事件根除后，基金管 理东谈主或者基金托管东谈主应当实时表示。                     十一、基金用度    （一）基金经管东谈主的经管费   基金经管东谈主的基金经管费按基金金钱净值的0.75%年费率计提。   在时时情况下，基金经管费按前1日基金金钱净值的0.75%年费率计提。打算方 法如下： 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管契约        H＝E×0.75%÷畴前天数        H为逐日应计提的经管费        E为前一日基金金钱净值      经管费逐日计提，逐日累计。对于已阐述的经管费，由基金托管东谈主按月划付。基 金经管东谈主应于次月的前5个使命日内将上月已阐述经管费的打算收尾书面见告 基金 托管东谈主并作念出划付指示；基金托管东谈主应在收到打算收尾当日完成复核，并于 次日前从 基金财产中一次性支付已阐述的经管费给基金经管东谈主。      （二）基金托管东谈主的托管费      基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的0.15%年费率计提。      在时时情况下，基金托管费按前1 日基金金钱净值的0.15%年费率计提。打算 方法如下：        H=E×0.15%÷畴前天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日打算，逐日累计。对于已阐述的托管费，由基金托管东谈主按月支付。 基金经管东谈主应于次月的前5 个使命日内将上月已阐述托管费的打算收尾书面见告基 金托管东谈主并作念出划付指示；基金托管东谈主应在收到打算收尾后当日完成复核，并于次日 前从基金财产中一次性支付已阐述的托管费给基金托管东谈主。      本基金Y类基金份额的经管费率与托管费率按照其他基金份额的五折竖立。   （三）C 类基金份额的销售工作费   本基金 A 类基金份额、B类基金份额及Y类基金份额不收取销售工作费，C 类 基金份额的销售工作费按前一日C 类基金金钱净值的0.10%年费率计提。打算方法 如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为C 类 基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额销售工作费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主于次月前3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 大成沪深 300 指数证券投资基金                 托管契约   （四）费率诊治   基金经管东谈主和基金托管东谈主等可根据基金发展情况诊治基金经管费率、基金托管费 率、申购费率、赎回费率、销售工作费等相干费率或改变收费模式。调高基金经管 费率、基金托管费率，须召开基金份额握有东谈主大会审议，除非获取监管机构的豁免、 《基金合同》或相干法律法例另有章程；调低基金经管费率、基金托管费率、销售服 务费等相干费率或在不擢升举座费率水平的情况下改变收费模式，无用召开基金份额 握有东谈主大会。   基金经管东谈主最迟于新的费率实施日前2 日内在至少一种中国证监会指定媒体上 赐与公告，并报中国证监会备案。   （五）从基金财产中列支基金经管东谈主的经管费、基金托管东谈主的托管费、销售工作 费之外的其他基金用度，应当依据讨论法律法例、《基金合同》的章程办理； 除罪人 律法例另有章程、或依《基金合同》等法律文献正当改换并公告、或有监管机构的依 法批准，不然，任何其它未预先载明或未预先公告的用度，不得从基 金财产中列支。             十二、基金份额握有东谈主名册的看护      （一）基金份额握有东谈主名册的内容    基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期实当前的基金份额握有东谈主名册、基金权益 登记日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册、 每年终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册等，均由基金经管东谈主和基金托管东谈主寂静并 分别看护，相互应实时向对方提供相干信息。基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限 于握有东谈主的称号和握有的基金份额。      （二）基金份额握有东谈主名册的看护    基金经管东谈主不错担任注册登记机构，也不错授权其他及格机构担任注册登记机 构。    基金经管东谈主有职权并有义务握续看护基金份额握有东谈主名册。基金经管东谈主授权其他 及格机构担任注册登记机构时，可请托该注册登记机构承担基金份额握有东谈主名册的握 续看护义务。注册登记机构对基金份额握有东谈主名册的看护，按国度法律法例及相干 监管机构的要求实际。 大成沪深 300 指数证券投资基金                     托管契约    基金份额握有东谈主名册时时以书面体式提供，两边另行协商的除外。基金份额握有 东谈主名册的看护期限不少于15 年。    基金经管东谈主应当按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册。基金经管 东谈主向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册的频率为一年不跨越 1 次。    基金托管东谈主未能妥善保存基金份额握有东谈主名册，变成基金份额握有东谈主名册毁 损、 灭失、泄漏握有东谈主的玄妙等，因此给基金份额握有东谈主变成毁伤的，基金份额 握有东谈主有 权要求基金托管东谈主回复原状，并补偿基金份额握有东谈主因此遇到的耗损。基金托管东谈主只 能将基金份额握有东谈主名册用于履行本契约商定的贪图，不得为其他 任何贪图使用基金 份额握有东谈主名册。              十三、基金讨论文献档案的保存    （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照各自职责好意思满保存各自的纪录本基金 业务 行为的原始证据、记账证据、基金账册、交易纪录、握有东谈主名册和迫切合同 等，保存 期限至少 15 年。其中：基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的纪录、账册、报 表和其他相干府上；基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他 相干府上。    （二）讨论基金的一齐合同的底本，应由基金托管东谈主寂静看护，保存期限至少    （三）基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主经受 基金的讨论文献或协助进行相干业务的更动使命。    （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主两边均粗鲁基金的讨论文献档案信守守秘的 义务。 基金经管东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何关系文献档案，不得在其公开披 露之前，先 行对两边和基金份额握有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主泄露。法律法例另有规 定的除外。           十四、基金托管东谈主和基金经管东谈主的更换    （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换条目 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约    有下列情形之一的，经中国证监会核准，须更换基金经管东谈主：    （1）被照章取消基金经管东谈主经验；    （2）被基金份额握有东谈主大会解任；    （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；    （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。    有下列情形之一的，经中国证监会等核准，须更换基金托管东谈主：    （1）被照章取消基金托管东谈主经验；    （2）被基金份额握有东谈主大会解任；    （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；    （4）法律法例和《基金合同》章程的其他情形。    （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换步履    （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主，或由代表 50％以上基金份额的基 金份额握有东谈主提名；    （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责鉴别后6   个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议；该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权    （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金经管东谈主； 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约    （4）核准：更换基金经管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议需经中国证监会核准 后方可实际；    （5）公告：基金托管东谈主自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定媒体上 公告；    （6）嘱咐：基金经管东谈主职责鉴别的，应当妥善看护基金经管业务府上，实时办 理基金经管业务的移交手续，新基金经管东谈主或者临时基金经管东谈主应当实时经受，并与 基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；    （7）审计和备案：基金经管东谈主职责鉴别的，应当按照章程聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案；    （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求， 应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主讨论的称号或商号字样；    （9）基金经管东谈主职责鉴别后，在新基金经管东谈主接受基金经管业务之前，基金 托管东谈主将赓续履行法律法例、《基金合同》等章程赋予基金托管东谈主的各项职权和义务。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主提名，或由代表50％以上基金份额 的基金份额握有东谈主提名；    （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责鉴别后6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议；该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；    （4）核准：更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议需经中国证监会核准 后方可实际；    （5）公告：基金经管东谈主在获取中国证监会等核准后两日内在至少一种中国证 监会指定媒体上赐与公告；    （6）嘱咐：基金托管东谈主职责鉴别的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时基金托管 东谈主应当实时经受，并与基金经管东谈主查对基金金钱总值和净值；    （7）审计和备案：基金托管东谈主职责鉴别的，应当按照章程聘任司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约      （8）基金托管东谈主职责鉴别后，在新任基金托管东谈主接受基金托管业务之前， 基 金托经管东谈主将赓续履行法律法例、《基金合同》等章程赋予基金经管东谈主的各项职权和 义务。   （1）提名：新任基金经管东谈主和基金托管东谈主由代表 50％以上基金份额的基金份 额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主和基金托管东谈主职责鉴别后 6 个 月内对被提名的新任经管东谈主和基金托管东谈主形成决议；该决议需经投入大会的基金份 额握有东谈主所握表决权 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金经管东谈主和基金托管东谈主：新任基金经管东谈主和基金托管东谈主产生之前， 由中国证监会指定临时基金经管东谈主和临时基金托管东谈主；   （4）核准：更换基金经管东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议需经中 国证监会等核准后方可实际 ；   （5）公告：新任基金经管东谈主和基金托管东谈主在中国证监会等核准后两日内在中 国证监会指定媒体吞并公告。   （6）嘱咐和审计：按基金经管东谈主和基金托管东谈主分别更换时嘱咐和审计步履 进行。   （7）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责鉴别后，在新任基金经管东谈主接受基金经管 业务之前和新任基金托管东谈主接受基金托管业务之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主将赓续 履行法律法例、《基金合同》等章程赋予两边的各项职权和义务。                     十五、退却行动    （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得进行《基金法》第二十条、三十一条退却 的行动；    （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得进行《基金法》第五十九条退却的任一滑 为；    （三）除《基金法》、《运作经管方针》、《销售经管方针》、《基金合同》及中国 证监会另有章程外，基金经管东谈主、基金托管东谈主不得为本人和任何第三东谈主谋取利益； 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约    （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金操办过程中任何尚未按讨论法法例程的 姿首公开表示的信息，不得对他东谈主泄露，法律法例另有章程的除外；    （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主的闲居指示不得拖延和拒却实际；    （六）除根据基金经管东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主不得动 用或贬包袱何基金财产；    （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主应在行政上、财务上相互沉寂，其高档经管 东谈主员偏执他从业东谈主员不得相互兼职；    （八）      《基金合同》中章程的退却投资的行动；    （九）法律法例和《基金合同》退却的其他行动。    十六、基金托管契约的变更、鉴别和基金财产的计帐    （一）基金托管契约的变更    本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何缓和。    本契约变更的内容波及到需要变更《基金合同》的相干内容的，则在按照《基 金合 同》章程的步履完成《基金合同》的变更后，本契约的相干内容方可变更。    变更后的新契约需报中国证监会核准后凯旋。    （二）基金托管契约的鉴别    发生以下情况，本契约鉴别：    （三）基金财产的计帐    （1）基金财产计帐组：自出现基金托管契约鉴别事由之日起30个使命日内成 立基金财产计帐组， 基金经管东谈主组织基金财产计帐组并在中国证监会的监督下进 行基金财产计帐。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约    （2）基金财产计帐组构成： 基金财产计帐构成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、 具有从事相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产 计帐组不错聘用必要的使命主谈主员。    （3） 基金财产计帐组职责： 基金财产计帐组寂静基金财产的看护、清理、估 价、变现和分拨。基金财产计帐组不错照章以我方的时势进行必要的民事行为。    （4）基金托管东谈主的职权与义务：基金托管东谈主的职权主要包括：照章成为基 金财产计帐构成员；投入基金财产计帐使命；法律法例及《基金合同》章程的基 金托 管东谈主享有的其他职权。基金托管东谈主的义务主要包括：在监管机构委任新的基 金托管东谈主 并办理嘱咐办续之前应当赓续履行基金托管东谈主的职责；将基金财产、帐 册、基金份额 握有东谈主的总共府上、秘书、府上和钤记等安全移交基金财产计帐组； 履行基金财产清 算构成员的相干义务；法律法例及《基金合同》章程的基金托管 东谈主享有的其他义务。    （5）基金经管东谈主的职权与义务：基金经管东谈主的职权主要包括：照章成为基金财 产计帐构成员；投入基金财产计帐使命；法律法例及《基金合同》章程的基金经管东谈主 享有的其他职权。基金经管东谈主的义务主要包括：在监管机构委任新的基金托管东谈主并办 理嘱咐办续之前应当赓续履行对现存基金托管东谈主的核查职责；向基金财产计帐组提供 所需的将基金经管帐册、秘书、府上和钤记等文档；履行基金财产计帐构成员的相干 义务；法律法例及《基金合同》章程的基金经管东谈主享有的其他义务。    （1）基金财产计帐事由出当前，由基金财产计帐组融合剿袭基金财产；    （2）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行评估和变现；    （4）公布基金财产计帐公告；    （5）对基金财产进行分拨；    （6）聘任司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；    （7）将基金财产计帐论说报中国证监会备案并公告。 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约    计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。    基金财产计帐后的一齐剩余财产扣除基金计帐用度后如多余额，按基金份额握有 东谈主握有的基金份额比例进行分拨。    基金财产计帐论说报中国证监会备案后5个使命日内由基金财产计帐组公告； 基金财产计帐过程中的讨论首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。    基金财产计帐账册及讨论文献由基金经管东谈主或新任的基金托管东谈主保存 15 年以上。                     十七、负约包袱    （一）若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主的原因，变成本契约不可履行或者不 能完全履行的，由负约一方承担负约包袱，给另一方当事东谈主变成耗损的，还本旨担赔 偿包袱；若是由于基金经管东谈主和基金托管东谈主共同业为给基金财产或者基金份额握有东谈主 变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，一方承担连带补偿包袱后，两边应当根据各自 的缺陷大小笃信各自包袱，承担了补偿包袱的一方有权向另一方追偿。    （二）本契约任何一方当事东谈主（“负约方”）的负约行动给任何基金财产变成实 际毁伤的，负约方本旨担补偿包袱，另一方（“守约方”）有职权而况有义务代表基 金对负约方进行追偿。负约方的负约行动给基金份额握有东谈主变成本体毁伤的，该 方当事东谈主应当补偿基金份额握有东谈主的耗损。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 法例的行为或不行为而变成的耗损等；    投资原则而期骗或不期骗其投资权而变成的耗损等。    （三）若是由于负约方的负约行动给基金财产或基金份额握有东谈主变成任何耗损， 而守约方补偿了该基金财产或基金份额握有东谈主的耗损，则守约方有权向负约方追索， 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约 负约方应补偿和补偿守约方由此发生的总共成本、用度和开销，以及由此遇到的总共 耗损。    （四）当事东谈主一方负约，另一方在任责界限内有义务实时采纳必要的措施， 防护耗损的扩大。如当事东谈主一方明知对方的负约行动，有才智而不采纳必要的措施， 导致基金财产的耗损进一步扩大的，不履行监督、拯救职责的一方对耗损的扩大部分 负有对基金的连带补偿包袱。    （五）负约行动虽已发生，但本契约大概赓续履行的，在最大限定地保护基金 份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。    （六）由于不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采纳必要、适当、 合理的措施进行检讨，然则未能发现该无理的，由此变成基金财产或基金份额握有东谈主 耗损的，相应的基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但该基金经管东谈主和基金 托管东谈主应当积极采纳必要的措施放手由此变成的影响。    （七）为明确包袱，在不影响本契约第十七条其他章程的无数适用性的前提 下，基金经管东谈主和基金托管东谈主对由于如下行动变成的耗损的包袱承担问题，明确如下： 管东谈主未发现其中问题并实际该指示，该基金托管东谈主也本旨担未尽监督义务的包袱。 基金经管东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得获取该基金经管东谈主的本体授权 （举例该基金经管东谈主在取销或变更授权权限后未能实时见告相应的基金托管东谈主）； 但若是基金托管东谈主明知或应当知谈指示下达东谈主员所下达的指示未获取授权或卓绝权 限，则包袱应由基金托管东谈主承担。 否一致，导致基金托管东谈主实际了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基金托管东谈主 承担。 的包袱应由基金托管东谈主承担。 间的任何减少、灭失偏执他毁伤，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。 相应基金份额认购款项全额、实时汇至指定的临时银行账户，由此产生的包袱应由基 大成沪深 300 指数证券投资基金                   托管契约 金经管东谈主承担。 笃信：若是基金托管东谈主经复核不同意该分拨决策，则不承担包袱，由基金经管东谈主承担 包袱；若是基金托管东谈主经复核同意该分拨决策，则两边按包袱大小摊派包袱。 面情况笃信：若是基金托管东谈主复核后不同意基金经管东谈主的打算收尾，则基金托管东谈主不 承担包袱而由基金经管东谈主承担包袱；若是基金托管东谈主复核后同意该基金经管东谈主的打算 收尾，则两边按包袱大小摊派包袱。 应按底下情况笃信其包袱：若是基金托管东谈主复核后不同意该基金经管东谈主的打算收尾， 基金托管东谈主不承担包袱而由基金经管东谈主承担包袱；若是基金托管东谈主复核后同意基金管 理东谈主的打算收尾，则两边按包袱大小摊派包袱。 任：若是基金托管东谈主复核后不同意该基金经管东谈主的打算收尾，基金托管东谈主不承担包袱 而由基金经管东谈主承担包袱；若是基金托管东谈主复核后同意基金经管东谈主的打算收尾，则双 方按包袱大小摊派包袱。 份额握有东谈主的本体耗损，若是上述导致耗损的净值数据未得到相应的基金托管东谈主的复 核一致，基金托管东谈主对该耗损不承担包袱。若是经基金托管东谈主复核一致的基金净值数 据在公布后被线路是无理的，且变成了该基金财产或基金份额握有东谈主的耗损，则两边 按包袱大小摊派包袱。若是上述无理变成了该基金财产或基金份额握有东谈主的失当得利， 该基金经管东谈主及基金托管东谈主有权就各自承担的补偿金额向失当得利之主体成见返还 失当得利。 有限包袱公司的业务国法实时计帐的，由包袱方承担由此产生的不利成果。    以上包袱区分仅指基金经管东谈主与基金托管东谈主之间的包袱区分，并不影响承担责 任一标的其他包袱方追索的职权。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约                     十八、争议处理姿首    （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。    （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约讨论的争议可 通过友好协商处理，但若自一方书面提议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协 商姿首处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国海外经济交易仲裁委员 会，根据提交仲裁时该会的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事 东谈主均具有抑制力。除提交仲裁的争议之外，各方当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。 争议处理时间，两边当事东谈主应信守其职责，各自赓续忠实、勤奋、尽责地履行《基金 合同》和本契约章程的义务，珍重基金份额握有东谈主的正当权益。             十九、基金托管契约的效力和文本    （一）基金经管东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本契约草案， 应 经契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，契约当事东谈主两边 根据中 国证监会的意见修改托管契约草案。本契约以中国证监会核准的文本为正 式文本。    （二）本契约经两边当事东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，自《基金合 同》凯旋之日起凯旋。本契约的灵验期自其凯旋之日起至基金财产计帐收尾报中国证 监会批准并公告之日止。    （三）本契约自凯旋之日起对契约当事东谈主具有同等的法律抑制力。    （四）本契约一式6 份，契约两边各执2 份，上报中国证监会和中国银监会各                二十、基金托管契约的签订    基金经管东谈主和基金托管东谈主认同本契约后，应在本契约上盖印，由各自的法定代表 东谈主或授权代表署名，并注明本契约的签订场地和签订日历。 大成沪深 300 指数证券投资基金                  托管契约                 二十一、基金托管东谈主论说    基金托管东谈主应按《基金法》、《运作经管方针》、《销售经管方针》和中国证监会 等的讨论章程于每个司帐年度实现后 60 日内沉寂出具基金功绩和基金托管情况论说， 报送相干监管机构，并抄送基金经管东谈主。该论说说明该年度基金托管东谈主和基金经管东谈主 履行《基金合同》的情况，是基金年度论说的构成部分。    基金托管东谈主应于每个上半年度实现后 30 日内沉寂出具讨论基金功绩和基金托管 情况论说，报送相干监管机构，并抄送基金经管东谈主。该论说说明该上半年度基金托管东谈主 和基金经管东谈主履行《基金合同》的情况，是基金中期论说的构成部分。                     二十二、其他事项    本契约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、讨论法律法例和章程协商办理。 二十三、托管契约当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日