小77文学欣赏 大成中证红利指数证券投资基金更新招募说明书

幼女强奸 大成中证红利指数证券投资基金更新招       募说明书    基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司        二〇二四年十二月 大成中证红利指数证券投资基金                                 招募说明书                       症结领导   大成中证红利指数证券投资基金经中国证监会 2009 年 12 月 22 日证监许可【2009】1423 号文核准召募。本基金的基金合同于 2010 年 2 月 2 日庄重见效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的投资范畴包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投 资标的、市集轨制以及来往法则等各异带来的专有风险，包括但不限于流动性风险、退市风 险、投资皆集度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投 资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产 投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资有风险，投资者申购基金时应谨慎阅读本更新的招募说明书及基金合同。   基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成本基 金事迹弘扬的保证。   本基金标的指数为中证红利指数。   （1）指数样本空间   中证全指指数样本空间中称心以下条件的沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （2）选样方法   对样本空间内证券，按照以前三年平均现款股息率由高到低排行，录取排行靠前的 100 只上市公司证券四肢指数样本。   （3）指数计较   指数计较公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的颐养市值/除数×1000。其中，颐养市值＝ 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书 ∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的计较方法、除数修正方法参见中证指 数有限公司网站发布的计较与注重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本选定股息率加 权，且单个样本权重不越过 10%，总市值在 100 亿元以下的单个样本权重不越过 0.5%。 有 关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要对增设 Y 类基金份额相关信息进行更新。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 2 月 2 日，联系财务数据和净值弘扬截止日为 大成中证红利指数证券投资基金                                                                                                                    招募说明书 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书                   一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                                        （以 下简称《信息流露办法》）、             《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                                    （以下简称 “《流动性风险管理礼貌》” 、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》）、               《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行礼貌》 （以下简称“      《暂行礼貌》”            ）偏激他联系礼貌及《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性证明或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会 核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                      、《运作办法》、                             《信息流露办法》、                                     《销售办 法》、   《流动性风险管理礼貌》、              《基金合同》偏激他联系礼貌享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成中证红利指数证券投资基金基金 合同》。 大成中证红利指数证券投资基金                                     招募说明书                          二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用更正和补充； 资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充；                                       ； 更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、文告等； 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正； 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正；        《信息流露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正；        《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正； 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其经常作念出的更正 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更正     《暂行礼貌》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东说念主待业金投资公开 召募证券投资基金业务管理暂行礼貌》及颁布机关对其经常作念出的更正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 当然东说念主； 共和国境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织； 券市集的中国境外的机构投资者； 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称； 份额的申购、赎回、调度、非来往过户、转托管及依期定额投资等业务； 履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构； 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发 红利、建立并扶直基金份额持有东说念主名册等； 有限公司或接受大成基金管理有限公司奉求代为办理注册登记业务的机构； 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书 基金份额余额偏激变动情况的账户； 金的基金份额变动及结余情况的账户； 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日历； 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 个月；              ：指《大成基金管理有限公司盛开式基金注册登记业务法则》，是表率 基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主 共同征服； 份额的行径； 为； 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的、且由 团结注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行径； 销售机构的操作； 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式； 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额） 越过上一盛开日基金总份额的 10%； 有东说念主服务的用度； 且不从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为 从本类别基金资产净值入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；Y 类基金 份额指根据《暂行礼貌》针对个东说念主待业金投资基金业务设立的基金份额类别； 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭； 他资产的价值总和； 额净值的过程； 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 解救证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或来往的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介； 基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震偏激他当然灾害、战斗、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖紧要、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券来往所 大成中证红利指数证券投资基金       招募说明书 非平常暂停或罢手来往。 大成中证红利指数证券投资基金                                   招募说明书                             三、基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主概况      称呼：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司鞭策为中泰相信有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      掂量东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部议论部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化更正高等 看护人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学环球管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限职责公司，现任中泰相信有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋欣慰先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 设立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职责公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职责公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等工作。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，零丁董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅议论室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，零丁董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司零丁董事。   江涛女士，零丁董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业管理部副总司理（主理工作）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会布告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司零丁董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大成中证红利指数证券投资基金                                       招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办布告处副处长（主理工作）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职责公司战术发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司空洞管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学环球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行接头看护人，国际货币基金组织国际成本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡查员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融议论所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成中证红利指数证券投资基金                                   招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会履历管理部、 专科说合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、迎接及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司守护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，守护长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行工作；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任守护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任守护长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司守护长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、议论部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   李绍：东北财经大学经济学硕士。证券、期货从业年限 24 年。曾先后任职于大连商品 来往所、中国金融期货来往所和中国期货市集监控中心，曾负责中国证监会期货市集运行监 测监控系统设立，获证券期货科技跳动评选一等奖；主理编制发布中国商品期货指数、农产 品期货指数等系列指数。2015 年 5 月加入大成基金管理有限公司，曾任指数与期货投资部 总监，现任指数与期货投资部首席指数投资官。2019 年 10 月 24 日起任大成有色金属期货 来往型盛开式指数证券投资基金基金司理。2019 年 10 月 30 日起任大成有色金属期货来往 型盛开式指数证券投资基金皆集基金基金司理。2021 年 10 月 21 日起任大成皆备收益策略 羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 18 日至 2023 年 6 月 14 日任大成上海金 来往型盛开式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月 20 日起任大成中证红利指数证券投资基 金、大成中证全指医疗保健开发与服务来往型盛开式指数证券投资基金、大成中证上海环交 所碳中庸来往型盛开式指数证券投资基金基金司理。2023 年 4 月 14 日至 2024 年 12 月 9 日 任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 来往型开 放式指数证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 来往型开 放式指数证券投资基金基金司理。具有基金从业履历。国籍：中国 大成中证红利指数证券投资基金                                          招募说明书      刘淼： 北京大学工商管理硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任 于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金管帐。2011 年 5 月加入大成基金管理有限公 司，先后担任基金运营部基金管帐、股票投资部投委会布告兼风控员、数目与指数投资部数 量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 来往型开 放式指数证券投资基金皆集基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 来往型盛开 式指数证券投资基金、大成深证成长 40 来往型盛开式指数皆集基金基金司理。2020 年 6 月 金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市来往型盛开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 A100 来往型盛开式指数证券投资基金（改名前为大成中证 100 来往型 盛开式指数证券投资基金）、大成深证成份来往型盛开式指数证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 13 日起任大成中证上海环交所碳中庸来往型盛开式指数证券投资基金基金司理。2022 年 10 月 年 3 月 20 日起任大成有色金属期货来往型盛开式指数证券投资基金、大成有色金属期货交 易型盛开式指数证券投资基金皆集基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300 指数 证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 来往型盛开式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 来往型盛开式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 23 日起任大成中证 A50 来往型盛开式指数证券投资基金皆集基金 基金司理。2024 年 5 月 24 日起任大成中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理。 备基金从业履历。2024 年 11 月 12 日起任大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金经 理。2024 年 11 月 22 日起任大成中证 A500 来往型盛开式指数证券投资基金基金司理。国籍： 中国      （2）历任基金司理           历任基金司理姓名                        管理本基金时分 大成中证红利指数证券投资基金                                       招募说明书             袁青             胡琦             刘波             夏高   公司量化投资决策委员会由 4 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主 席；李绍，基金司理，指数与期货投资部首席指数投资官，量化投资决策委员会委员。刘淼， 基金司理，指数与期货投资部总监助理，量化投资决策委员会委员。夏高，基金司理，指数 与期货投资部副总监，量化投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》偏激他联系礼貌，基金管理东说念主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和管理东说念主的资产互相零丁，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面互相零丁， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；             《运作办法》、基金合同偏激他联系礼貌外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 件的礼貌，按礼貌计较并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价钱；              《运作办法》、基金合同偏激他联系礼貌，履行信息流露及陈诉 义务； 偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应赐与守秘，不得向他东说念主涌现；             《运作办法》                  、基金合同偏激他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 文告基金托管东说念主； 挫伤基金份额持有东说念主正当权益的，开心担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 基金合同礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并得到联系而已的复印件； 金托管东说念主追偿；   （四） 基金管理东说念主承诺                    ，并建立健全的里面把握轨制，选定有用依次， 辞谢违背《证券法》行径的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面把握轨制，选定 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书 有用依次，辞谢以下《基金法》、《运作办法》不容的行径发生：      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抗拒允地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会不容的其他行径。 法例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：      （1）越权或非法运筹帷幄；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；      （5）拒却、骚扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗放包袱、花费权益；      （7）泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或波折进行其他股票来往；      （9）协助、接受奉求或以其他任何模式为其他组织或个东说念主进行证券来往；      （10）违背证券来往风景业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，烦扰市集秩 序；      （11）特地挫伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不朴直技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息流露不确凿，有误导、讹诈因素；      （15）法律法例和中国证监会不容的其他行径。 限制等全权处理本基金的投资。 依次，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：      （1）承销证券； 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书      （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行径；      （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。      运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行把握东说念主或者与其有其他 紧要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应 当罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，妥当国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息流露义务。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间细察的联系证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信 息；      （六） 基金管理东说念主的里面把握轨制      本基金管理东说念主为加强里面把握，促进公司诚信、正当、有用运筹帷幄，保障基金份额持有东说念主 利益，注重公司及公司鞭策的正当权益，依据《证券法》、                          《证券投资基金管理公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司里面把握指挥观念》等法律法例，并结合公司执行情况，制定《大 成基金管理有限公司里面把握大纲》。      公司里面把握是指公司为驻扎和化解风险，保证运筹帷幄运作妥当公司的发展贪图，在充分 计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作范例与把握依次而 形成的系统。公司建立科学合理、把握严实、运行高效的里面把握体系，制定科学完善的内 部把握轨制。      公司里面把握轨制由里面把握大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面把握系统和扶直其有用性承担最终职责，公司管理层对里面 把握轨制的有用履行承担职责。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   （1）保证公司运筹帷幄运作严格征服国度联系法律法例和行业监管法则，自发形成遵法经 营、表率运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。   （2）驻扎和化解运筹帷幄风险，晋升运筹帷幄管理效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，结果公司的不断、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面把握涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，注重内控轨制 的有用履行。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对零丁，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁减运作成本，晋升经济效益， 以合理的成本把握达到最好的里面把握效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制妥当国度法律、法例、规章和各项礼貌。   （2）全面性原则。里面把握轨制涵盖公司运筹帷幄管理的各个要领，不得留有轨制上的空 白或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面把握轨制以审慎运筹帷幄、驻扎和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着联系法律法例的颐养和公司运筹帷幄战术、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等 表里部环境的变化进行实时的更正或完善里面把握轨制。   里面把握的基本要素包括把握环境、风险评估、把握行径、信息相通和里面监控。   （1）把握环境组成公司里面把握的基础，把握环境包括运筹帷幄理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教导等内容。   （2）公司管理层自如培植内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险驻扎意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险意志团结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐述零丁董事和监事会的监督职能，不容不朴直关 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 联来往、利益运输和里面东说念主把握形式的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相零丁。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 范例和管理议事法则，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身运筹帷幄性情设立规章递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺征服，在授权范畴内承担职责。 严格的放哨和反馈。 量，并提议风险颐养的建议；对投资事迹进行评价，包括合座弘扬分析、事迹构因素析以及 事迹短期和耐久不断性磨真金不怕火；对将要张开的新业务和翻新性居品的投资作念全面的风险评估， 提议风险预警等工作。   （6）建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激励箝制机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任才气。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻扎和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管理轨制，授权把握团结于公司运筹帷幄行径的永久。 授权尺度和范例，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时更正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行零丁运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确差异各岗亭职责，投资和来往、来往和清 算、基金管帐和公司管帐等症结岗亭不得有东说念主员的重迭。症结业务部门和岗亭进行物理阻隔。   （11）制订切实有用的救急应变依次，建立危境处理机制和范例。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （12）注重信息相通渠说念的剖释，建立明晰的陈诉系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，树立守护长和零丁的监察稽核部门，对公司里面把握 轨制的履行情况进行不断的监督，保证里面把握轨制落实。公司依期评价里面把握的有用性， 并根据市集环境、新的金融用具、新的期间应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自发征服国度联系法律法例，按照投资管理业务的性质和性情严格制定管理 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选定把握依次。   （2）议论业务把握主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务把握主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策范例、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金来往业务把握主要内容包括： 行来往。 法非法或者其他特别情况，应当实时陈诉相应部门与东说念主员。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   根据里面把握的原则，制定场酬酢易、网下申购等特殊来往的历程和法则。   （5）建立严格有用的轨制，辞谢不朴直关联来往挫伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联来往的，在相关投资议论陈诉中相配说明，并报公司风险把握委员会审议批准。   （6）公司在审慎运筹帷幄和正当例范的基础上用功金融翻新。在充分论证的前提下周密考 虑金融翻新品种或业务的法律性质、操作范例、经济后果等，严格把握金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务尺度、销售渠说念管理、告白宣传行径表率，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚依次。   （8）制定详备的登记过户工作历程，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户而已的守秘扶直轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会联系礼貌，建立完善的信息流露轨制，保证公 开流露的信息确凿、准确、完好、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息流露工作，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息流露的放哨和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对 出现的错误提议处理观念，并根究相关东说念主员的职责。   （12）掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开流露前不得涌现其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，罢职安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息期间系统的想象开发妥当国度、金融行业软件工程尺度的要求，编写完好的期间资 料；在结果业务电子化时，树立守秘系统和相应把握机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息期间系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理依次， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、开发、网罗等硬件要求妥当联系尺度，开发运行和注重通盘过程实 施明确的职责管理，严格差异业务操作、期间注重等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分计议到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、拜访把握、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统想象、软件开发 等期间东说念主员不得介入执行的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主表示。数 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员扶直。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、确凿和完好，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格计较机来往数据的授权更正范例，并坚持电子信息数据 的依期放哨轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，症结数据他乡备份何况耐久保存。   （18）信息期间系统依期稽核放哨，完善业务数据扶直等安全依次，进行铲除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作历程和管帐岗亭劳入手册，并针对各个风险把握点建立严实的管帐系统把握。   （20）明确职责差异，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，不容需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面互相零丁。基金管帐核算与公司管帐核算互相零丁。   （22）选定恰当的管帐把握依次，以确扶直帐核算系统的平常运转。 确记录经济业务，明确经济职责。   （23）选定合理的估值方法和科学的估值范例，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金计帐交割工作，在授权范畴内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本把握和事迹侦探轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案扶直和财务布置轨制，财会部门妥善扶直密押、业务用章、 支票等症结凭据和管帐档案，严格管帐而已的调阅手续，辞谢管帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务出入审批轨制和用度报销运作管理办法，自发征服国度财税轨制和 财经递次。   （28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会相关 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，守护长不错列席公 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 司相关会议，调阅公司相关档案，就里面把握轨制的履行情况独赶快履行放哨、评价、陈诉、 建议职能。守护长依期和不依期向董事会陈诉公司里面把握履行情况，董事会对守护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察 稽核部门的零丁性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作范例和组织递次。   （31）强化里面放哨轨制，通过依期或不依期放哨里面把握轨制的履行情况，确保公司 各项运筹帷幄管理行径的有用运行。   （32）公司董事会和管理层疼爱和解救监察稽核工作，对违背法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究联系部门和东说念主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面把握轨制的流露确凿、准确。   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面把握轨制。 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书                         四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织模式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不断运筹帷幄   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   掂量东说念主：王小飞   掂量电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统解救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面把握审计，并已经成为老例化的内控工作技能。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国设立银行一直秉持“以客户 为中心”的运筹帷幄理念，不断加强风险管理和里面把握，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 设立银行托管资产限度不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。松手 2023 年年末，中 国设立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国设立银行专科高效的托管服务才气和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书 杂志及《中国基金报》评选为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及                             ”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中 国最好次托管银行”，并四肢独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。      二、基金托管东说念主的里面把握轨制      （一）里面把握标的      四肢基金托管东说念主，中国设立银行严格征服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内联系管理礼貌，遵法运筹帷幄、表率运作、严格放哨，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保联系信息确凿凿、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。      （二）里面把握组织结构      中国设立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面把握工作，对托管业 务风险管理和里面把握的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规工作，具有零丁运用内控合规工作权益和才气。      （三）里面把握轨制及依次      资产托管业务部具备系统、完善的轨制把握体系，建立了管理轨制、把握轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温柔利进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、放哨轨制，授权工作实行皆集把握，业务钤记按规程扶直、存 放、使用，账户而已严格扶直，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，封锁管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，辞谢泄密；业求结果自动化操作，辞谢东说念主为事 故的发生，期间系统完好、零丁。      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例      （一）监督方法      依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书 金用度的索要与开支情况进行放哨监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资特别情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要特别事项实时陈诉中国证监会。 或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                          五、相关服务机构   （一） 销售机构及掂量东说念主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   掂量东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资迎接中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   掂量东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国设立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼   法定代表东说念主：田国立   掂量东说念主：王嘉朔   电话：010-66275654   传真：010-66275654   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （2）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   客服电话：95588   掂量东说念主：洪渊   掂量电话：010-66105799   传真：010-66107914   网址：www.icbc.com.cn   （3）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   法定代表东说念主：谷澍   掂量东说念主：贺倩   掂量电话：010-66060069   传真：010-68121816   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （4）中国银行股份有限公司   注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   掂量东说念主：张建伟 大成中证红利指数证券投资基金                    招募说明书   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （5）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   掂量东说念主：王菁   电话：021-58781234   传真：021-58408483   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   传真：0755-83195049   网址：www.cmbchina.com   （7）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座   法定代表东说念主：李庆萍   电话：010-89937369   客服电话：95558   掂量东说念主：王晓琳   掂量电话：010-89937325   传真：010-65550827   网址：www.citicbank.com   （8）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   法定代表东说念主：郑杨   掂量东说念主：朱瑛   客服热线：95528   电话：021-61616886   传真：021-63604199   网址：www.spdb.com.cn   （9）兴业银行股份有限公司   办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层   法定代表东说念主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62569070   掂量东说念主：刘玲   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （10）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：王江   客服电话：95595   掂量东说念主：石立平   电话：010-63639180   传真：010-68560312   网址：www.cebbank.com   （11）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区正义路 4 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：洪崎   客服电话：95568   掂量东说念主：穆婷   电话：010-58560666 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   传真：010-83914283   网址：www.cmbc.com.cn   （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：张金良   掂量东说念主员：李雪萍   客服电话：95580   公司网站：www.psbc.com   （13）北京银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：张东宁   掂量东说念主： 周黎   电话：010-66224815   传真：010-66226045   客服电话：95526   网址：www.bankofbeijing.com.cn   （14）华夏银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   客服电话：95577   法定代表东说念主：吴建   掂量东说念主：李慧   电话：010-85238441   传真：010-85238680   网址：www.hxb.com.cn   （15）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：董建岳 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书   客户服务电话：400-830-8003   电话：020-87310888   网址：www.gdb.com.cn   （16）吉利银行股份有限公司   注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号   法定代表东说念主：谢永林   电话：021-38637673   传真：0755-22197701   掂量东说念主：张莉   客户服务热线：95511-3   网址：http://bank.pingan.com   （17）宁波银行股份有限公司   注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号   法定代表东说念主：陆华裕   掂量东说念主：胡技勋   电话：021-63586210   传真：021-63586215   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （18）上海农村贸易银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区浦东大路 981 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东说念主：冀光恒   客户服务电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （19）北京农村贸易银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法定代表东说念主：王金山   掂量东说念主：董汇 大成中证红利指数证券投资基金                  招募说明书   掂量电话：010-85605588   传真：010-66506163   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （20）浙商银行股份有限公司   注册地址：杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：沈仁康   掂量东说念主：唐燕   客户服务热线：95527   电话：0571-87659056   传真：0571-87659188   网址：www.czbank.com   （21）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法定代表东说念主：卢国锋   掂量东说念主：朱杰霞   电话：0769-22865177   传真：0769-23156406   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （22）杭州银行股份有限公司   办公地址：杭州庆春路 46 号   法定代表东说念主：吴太普   掂量东说念主：严峻   掂量电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （23）南京银行股份有限公司   注册地址：南京市玄武区中山路 288 号   办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   法定代表东说念主：胡升荣   客服电话：95302   网站：www.njcb.com.cn   （24）温州银行股份有限公司   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   法定代表东说念主：陈宏强   掂量东说念主：蔡鹏   电话：0577-88997296   客户服务热线：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699   网址： www.wzbank.cn   （25）江苏银行股份有限公司   地址：南京市洪武北路 55 号   法定代表东说念主：夏平   掂量东说念主：田春慧   客服电话：95319   电话：025-58587018   传真：025-58588164   网址：www.jsbchina.cn   （26）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   法定代表东说念主：李伏安   客服电话：95541   掂量东说念主：王宏   电话：022-58316666   传真：022-58316259   网址：http://www.cbhb.com.cn   （27）张家港农村贸易银行股份有限公司   注册地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号   法定代表东说念主：王自忠 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   客服电话：0512-96065   掂量东说念主：施圆圆   电话：0512-56968212   传真：0512-58236370   网址： www.zrcbank.com   （28）深圳农村贸易银行股份有限公司   注册地址：深圳市深南东路 3038 号团结金融大厦   法定代表东说念主：李伟   电话：0755-25188269   传真：0755-25188785   掂量东说念主：王璇   客服电话: 961200   网址：www.961200.net   （29）洛阳银行股份有限公司   注册地址：洛阳市洛龙区开元大路 256 号   办公地址：洛阳市洛龙区开元大路 256 号   客服电话：0379-96699   法定代表东说念主：王建甫   掂量东说念主：胡秀丽   电话：0379-65921977   传真：0379-65921851   网址：www.bankofluoyang.com.cn   （30）大连银行股份有限公司   注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼   法定代表东说念主：陈占维   客服电话：4006640099   掂量东说念主：李格格   电话：0411-82356627   传真：0411-82311420   网址：www.bankofdl.com 大成中证红利指数证券投资基金                    招募说明书   （31）哈尔滨银行股份有限公司   住所：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号   办公地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号   法东说念主：郭志文   掂量东说念主：遇玺   掂量电话：0451-86779018   传真：0451-86779007   客服电话：95537   公司网址：www.hrbb.com.cn   （32）重庆银行股份有限公司   注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号   办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号   法定代表东说念主：林军   传真：023-63367205   客服电话：400-70-96901   网址：www.cqcbank.com   （33）西安银行股份有限公司   注册地址：西安市高新路 60 号   办公地址：西安市高新路 60 号   法定代表东说念主：郭军   掂量东说念主：白智   电话：029-88992881   传真：029-88992475   客服电话：世界 400-86-96779、陕西 96779   网址：www.xacbank.com   （34）江苏江南农村贸易银行股份有限公司   注册地址：常州市和平中路 413 号   办公地址：常州市和平中路 413 号   法东说念主代表： 陆曙光   公告掂量东说念主：李仙 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   掂量电话：0519-89995939   公告传真：0519-89995170   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （35）蒙商银行股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   法定代表东说念主：杨险峰   掂量东说念主：苗蕾   掂量电话：0472-5568546   客户服务电话：95352   网址：www.msbank.com   （36）长沙银行股份有限公司   注册地址：湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号   法定代表东说念主：朱玉国   电话：0731-84305627   传真：0731-89736273   掂量东说念主：吴波   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （37）郑州银行股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号   法定代表东说念主：王天宇   客服电话：967585（河南地区）、 4000-967585（世界）   网址：www.zzbank.cn   （38）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号   法定代表东说念主：王兰凤   掂量东说念主：沈堉恒 大成中证红利指数证券投资基金                 招募说明书   掂量电话：0512-69868373   客服电话：96067   网址：www.suzhoubank.com   （39）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市涪江路１号   法定代表东说念主：邢敏   办公地址：四川省南充市涪江路１号   客服热线：40016-96869   公司网址：www.tf.cn   （40）恒丰银行股份有限公司   注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：陈颖   掂量东说念主：张昊   电话：021-63890139   客服电话：95395   网址：www.hfbank.com.cn   （41）浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司   办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号   法定代表东说念主：章伟东   客服电话：40088-96596   掂量东说念主：朱江良   电话：0575-81103096   传真：0575-84788167   网址：http://www.borf.cn   （42）泉州银行股份有限公司   办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号   法定代表东说念主：傅子能   客服电话：400-88-96312   掂量东说念主：董培姗   电话：0595-22551071 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   传真：059522572612   网址：http://www.qzccbank.com   （43）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼   法定代表东说念主：顾敏   客服电话：95384   掂量东说念主： 罗曦   电话：0755–89462447   网址：http://www.webank.com   （44）晋城银行股份有限公司   注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669 号   办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦   法定代表东说念主：贾沁林   掂量东说念主：朱丹   掂量电话：18734835708   客服电话：95105757   网址：www.jccbank.com.cn   （45）华夏银行股份有限公司   注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦   法定代表东说念主：郭浩   掂量东说念主：田力源   电话：0371-61910219   客户服务电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （46）九江银行股份有限公司   注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大路 619 号   法定代表东说念主：刘羡庭   办公地址：江西省九江市长虹大路 619 号   客服热线：95316 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   公司网址：www.jjccb.com   （47）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法定代表东说念主：杨明尚   掂量东说念主：张敏婕   掂量电话：0851-88606545   客户服务电话：96655（全省）4000696655（世界）   网址：www.bgzchina.com   （48）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市曙光区安东路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市曙光区安东路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东说念主：李如东   掂量东说念主：韩晓彤   掂量电话：010-50925699   客户服务电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （49）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   掂量电话：021-38676666   传真：021-38670666   掂量东说念主：钟伟镇   客户服务电话：95521   网址：www.gtja.com   （50）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客服电话：4008888108 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   掂量东说念主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （51）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   掂量东说念主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （52）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东说念主：宫少林   客服电话： 95565   掂量东说念主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （53）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   掂量东说念主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书   （54）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   掂量东说念主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com   （55）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   掂量东说念主：辛国政   掂量电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （56）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   掂量东说念主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （57）申万宏源证券有限公司   通信地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东说念主：杨周至   客服电话：95523   掂量东说念主：曹晔   电话：021-54033888 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （58）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   电话： 021-38565547   掂量东说念主：乔琳雪   网址： www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （59）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东说念主：杨泽柱   客户服务热线：95579、4008-888-999   掂量东说念主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （60）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   掂量东说念主：陈剑虹   电话：0755-81682519   客户服务电话：95517   网址：http://www.essence.com.cn/   （61）西南证券股份有限公司   地址：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼   法定代表东说念主：余维佳   客服电话：95523 大成中证红利指数证券投资基金                                招募说明书   掂量东说念主：张煜   掂量电话：023-63786633   网址：www.swsc.com.cn   （62）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   掂量东说念主：李欣   邮编：410004   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （63）万联证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东说念主：罗钦城   掂量东说念主：丁念念   掂量电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （64）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号   法定代表东说念主：蔡咏   掂量电话：0551-2634400   客服电话：400-888-8777、95578   掂量东说念主：李蔡   电话：0551-2207114   传真：0551-2207965   网址：www.gyzq.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （65）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东说念主：王春峰   掂量东说念主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （66）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：周易   客服电话： 95597   掂量东说念主：庞晓芸   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962   网址：www.htsc.com.cn   （67）山西证券股份有限公司   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东说念主：王怡里   掂量东说念主：陈帅   掂量电话：13703514949   传真：0351-8686750   客户服务电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （68）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   掂量东说念主：赵如意   掂量电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （69）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州市石路爱河桥路 28 号   法定代表东说念主：范力   电话：0512-65581136   传真：0512-65588021   掂量东说念主：方晓丹   客服电话：95330   网址： http://www.dwzq.com.cn   （70）信达证券股份有限公司   地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张志刚   客服电话：95321   掂量东说念主：唐静   掂量电话：010-63081000   传真：010-63080978   网址：www.cindasc.com   （71）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼   法定代表东说念主：潘鑫军   客服电话：95503   掂量东说念主：胡月茹   电话：021-63325888   传真：021-63326173   网址：www.dfzq.com.cn   （72）梗直证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书   法定代表东说念主：雷杰   客服电话：95571   掂量东说念主：徐锦福   电话：010-57398062   传真：010-57398058   网址：www.foundersc.com   （73）长城证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 16-17 层   法定代表东说念主：曹宏   掂量东说念主：金夏   电话：0755-83516289   传真：83515567   客户服务热线：400-666-6888   网址：www.cgws.com   （74）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话： 95525   掂量东说念主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （75）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：胡伏云   掂量东说念主：陈靖   掂量电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   网址：www.gzs.com.cn   （76）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客服电话：95360   掂量东说念主：安岩岩   电话：0431-85096517   传真：0431-85096795   网址：www.nesc.cn   （77）南京证券股份有限公司   办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号   法定代表东说念主：步国旬   客服电话：95386   掂量东说念主：石健   电话：025-83367888   传真：025-83364032   网址：www.njzq.com.cn   （78）上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：李俊杰   客服电话： 4008918918   掂量东说念主：许曼华   电话：021-53519888   传真：021-63608830   网址：www.962518.com   （79）国联证券股份有限公司   注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号   法定代表东说念主：姚志勇   客服电话：95570 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书   掂量东说念主：沈刚   电话：0510-82831662   传真：0510-82830162   网址：www.glsc.com.cn   （80）浙商证券股份有限公司   地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼   法定代表东说念主：吴承根   掂量东说念主：张智   电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （81）吉利证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层   法定代表东说念主：何之江   客户服务热线：95511-8   掂量东说念主： 王阳   电话：021-38632136   传真：021-58991896   网址：http://stock.pingan.com   （82）华安证券有限职责公司   注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号   法定代表东说念主：李工   客服电话：95318   掂量东说念主：甘露   电话：0551-5161821   传真：0551-5161672   网址：www.hazq.com   （83）财信证券股份有限公司   办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 层   法东说念主代表：蔡一兵 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   客户服务热线：95317   掂量东说念主：郭磊   传真：0731-84403439   网址：www.cfzq.com   （84）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼   法定代表东说念主：陈照星   客服电话：95328   掂量东说念主：陈士锐   电话：0769-22112151   传真：0769-22115712   网址：www.dgzq.com.cn   （85）华夏证券股份有限公司   地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法定代表东说念主：菅明军   客服电话：95377   掂量东说念主：程月艳，李盼盼，党静   掂量电话：0371-69099882   掂量传真：0371-65585899   网址：www.ccnew.com   （86）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东说念主：王少华   客服电话：400-818-8118   掂量东说念主：黄静   电话：010-84183333   传真：010-84183311-3389   网址：www.guodu.com   （87）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   掂量东说念主：王一彦   客服电话：95531、400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （88）中银国际证券有限职责公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东说念主：许刚   客服电话：4006208888   掂量东说念主：王炜哲   电话：021-20328309   传真：021-50372474   网址：www.bocichina.com.cn   （89）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号   法东说念主代表：庞介民   客服电话：956088   掂量东说念主：魏巍   电话：0471-3953168   传真：0471-4930707   网址：www.cnht.com.cn   （90）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼   法定代表东说念主：徐丽峰   掂量东说念主：周欣玲   电话：0791-86281305、13803512671   传真：0791-86281305 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书     客户服务电话：956080     网址：www.gszq.com     （91）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     电话：010-88085858     传真：010-88085195     掂量东说念主：李巍     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （92）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     掂量东说念主：吴阳     电话：0531-81283938     网址：www.zts.com.cn     （93）世纪证券有限职责公司     注册地址：深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406     办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层     法定代表东说念主：李强     客服电话：0755-83199599     掂量东说念主：袁媛     电话：0755-83199511     传真：0755-83199545     网址：www.csco.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   （94）第一创业证券股份有限公司   地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时间广场 B 座 25F   法东说念主代表：刘学民   电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （95）金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层   办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中心 17 楼   法定代表东说念主：王作义   掂量东说念主：唐乙丹   掂量电话：0755-21516695   传真：0755-83025625   客户服务电话：95372   网址：www.jyzq.com.cn   （96）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东说念主代表：王宜四   客户服务电话：95335   掂量东说念主：戴蕾   电话：0791-86768681   传真：0791-86770178   网址：www.avicsec.com   （97）德邦证券股份有限公司   办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 29 楼（邮政编码：200122）   法定代表东说念主：武晓春   掂量东说念主：刘熠   客服电话：400-8888-128   电话：021-68761616   网址：www.tebon.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   （98）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   电话：029-87211668   掂量东说念主：张吉安   客服：95582   网址：www.west95582.com   （99）华福证券有限职责公司   注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层   法定代表东说念主：黄金琳   客服电话：95547   掂量东说念主：张宗锐   电话：0591-87383600   传真：0591-87841150   网址：www.hfzq.com.cn   （100）华龙证券有限职责公司   注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号   法定代表东说念主：韩鹏   掂量东说念主：杨晓天   掂量电话：0931-8784509   传真：0931-4890619   甘肃省客服电话：96668   网址：www.hlzqgs.com   （101）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦   法定代表东说念主：沈如军   掂量东说念主：杨涵宇   电话：010-65051166 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书   网址：www.ciccs.com.cn   （102）财通证券股份有限公司   注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心   法定代表东说念主：沈继宁   客户掂量电话：95336   掂量东说念主：乔骏   电话：0571-87925129   传真：0571-87925100   网址：www.ctsec.com   （103）甬兴证券有限公司   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   网址：www.yongxingsec.com   （104）华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元   办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号   法定代表东说念主：俞洋   掂量东说念主：陈敏   网站：www.cfsc.com.cn   客服电话：95323   （105）瑞银证券有限职责公司   注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层   法定代表东说念主：程宜荪   电话：010-58328373   传真：010-58328748   掂量东说念主：冯爽   客服电话：400-887-8827   网址：www.ubssecurities.com   （106）中国中金资产证券有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 大成中证红利指数证券投资基金                                         招募说明书     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     掂量东说念主：刘毅     客户电话：400 600 8008     电话：0755-82023442     传真：0755-82026539     网址：www.china-invs.cn     （107）中山证券有限职责公司     注册地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层     办公地址：深圳市南山区科技中一齐西华强高新发展大楼 7 层、8 层     法定代表东说念主：林炳城     电话：0755-82943755     传真：0755-82960582     客户服务电话：95329     网址：www.zszq.com     （108）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东说念主：徐伟琴     客服电话：95357     掂量东说念主：付佳     电话：021-23586603     传真：021-23586860     网址：http://www.18.cn     （109）国融证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号 4 楼     法定代表东说念主：张智河     掂量电话：95385、 400-660-9839     网址：www.grzq.com 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书   （110）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层   法定代表东说念主：严亦斌   掂量东说念主：彭莲   掂量电话：0755-83331195   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   （111）江海证券有限公司   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东说念主代表：孙名扬   电话：0451-85863726   客服热线：956007   掂量东说念主：周俊   网址：www.jhzq.com.cn   （112）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法东说念主代表东说念主：魏前锋   电话：010-57672000   传真：010-57672296   客户服务电话：95305   网址：https://www.jzsec.com/   （113）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市东城根上街 95 号   掂量东说念主：刘婧漪   电话：028-86690057   传真：028-86690126   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书   （114）华宝证券股份有限公司   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主：刘加海   掂量东说念主电话：021-20515476   客服电话：4008209898   网址：https://www.cnhbstock.com/   （115）爱建证券有限职责公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   法定代表东说念主：钱华   客服电话：4001-962-502   掂量东说念主：陈敏   电话：021-32229888   传真：021-62878783   网址：www.ajzq.com   （116）英大证券有限职责公司   地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表东说念主：吴俊   客服电话：4000-188-688   掂量东说念主：吴尔晖   电话：0755-83007159   传真：0755-83007034   网址：www.ydsc.com.cn   （117）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主：张海文   客服电话：95390   官网地址：www.crsec.com.cn   （118）天风证券股份有限公司 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦四楼   法定代表东说念主：余磊   掂量东说念主：翟璟   掂量电话：（027）87618882/（028）86711410   传真：（027）87618863   客户服务电话：95391   网址：www.tfzq.com   （119）大通证券股份有限公司   注册地址：大连市中山区东说念主民路 24 号   办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层   法定代表东说念主：李红光   掂量东说念主：谢立军   电话：0411-39991807   传真：0411-39673219   客户服务热线：4008-169-169   网址：www.daton.com.cn   （120）宏信证券有限职责公司   办公地址：四川省成都市东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼   法东说念主代表东说念主：吴玉明   客服电话：4008366366   掂量东说念主：刘文涛   电话：02886199765   传真：02886199533   网址：http://www.hx818.com   （121）联储证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼   办公地址：北京市曙光区拖拉路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储证券   法定代表东说念主：吕春卫   掂量东说念主：丁倩云   掂量电话： 010-86499427、13051859661 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书    传真：0755-23947482    客服电话：956006    网址：http://www.lczq.com/    （122）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中信三路 8 号特别时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中信三路 8 号特别时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    掂量东说念主：刘宏莹    掂量电话：010-60833754    传真：0755-83217421    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （123）徽商期货有限职责公司    注册地址：合肥市芜湖路 258 号    法东说念主代表东说念主：吴国华    掂量东说念主：蔡芳    传真：0551-62862801    客户服务电话：4008878707    网址：http://www.hsqh.net    （124）东海期货有限职责公司    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼    法定代表东说念主：陈太康    掂量东说念主：李天雨    掂量电话：021-68757102    客服电话：95531、4008888588    网址：www.qh168.com.cn    （125）天投合资看护人有限公司 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   法定代表东说念主：林义相   客服电话：010-66045678   掂量东说念主：尹伶   传真：010-66045527   网址：www.txsec.com   （126）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 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   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    掂量东说念主：宁博宇    客服电话：4008219031    网站：www.lufunds.com    （161）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东说念主：肖雯    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203    掂量东说念主：黄敏嫦    网站：www.yingmi.cn    客服电话：020-89629066    （162）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 房间    办公地址：北京市曙光区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座    法定代表东说念主：王旋    客服电话：4000-555-671 大成中证红利指数证券投资基金                                          招募说明书    网址：http://www.hgccpb.com/    （163）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主： TEO WEE HOWE    掂量东说念主：叶健    电话：0755-89460507    传真：0755-21674453    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （164）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06    办公地址：北京市大兴区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）    传真：010-8919566    网址：https://kenterui.jd.com    （165）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东说念主：赖任军    掂量东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    传真：0755-26920530    客户服务电话：400-8224-888    网址：www.jfzinv.com    （166）北京雪球基金销售有限公司 大成中证红利指数证券投资基金                                  招募说明书   注册地址：北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   掂量东说念主：袁永娇   电话：010-61840688   传真：010-61840699   网址：https://danjuanapp.com   （167）上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （168）上海华夏资产投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：毛淮平   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层   客服热线：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   （169）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层   办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806   法定代表东说念主：路昊   掂量东说念主：茆勇强   掂量电话：021-68595698   传真：021-68595766   客服电话：52303   网址：http://www.huaruisales.com/   （170）玄元保障代理有限公司   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书   法定代表东说念主：马永谙   掂量东说念主：卢亚博   掂量电话：021-50701003   传真：021-50701053   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （171）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   掂量东说念主：王超   客户服务电话：95510   公司网站：http://fund.sinosig.com/   （172）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：王滨   客服电话：95519   掂量东说念主：秦泽伟   电话：010-63631539   传真：010-66222276   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东说念主可根据联系法律、法例的要求，遴荐其他妥当要求的机构代理销售本基金， 并实时公告。   （二） 注册登记机构   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   掂量东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市曙光区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市曙光区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   掂量东说念主：冯艾   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   掂量东说念主：高鹤   承办注册管帐师：高鹤、林恩丽 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书                  六、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   根据相关法例和本基金合同的联系礼貌，本基金合同已于 2010 年 2 月 2 日庄重见效。 自基金合同见效之日起，本基金管理东说念主庄重开动管理本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资金额的限制   本基金的基金合同见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与流露；连气儿 60 个工 作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并提议管理决策，如调度运作方式 或与其他基金合并等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有礼貌的从其礼貌。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：股票型指数基金   基金运作方式：契约型盛开式   基金存续期限：不依期 大成中证红利指数证券投资基金                               招募说明书            七、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购与赎回办理的风景   本基金的申购与赎回将通过基金管理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的 销售网点将由基金管理东说念主在本招募说明书或其他公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减代销机构，并在管理东说念主网站公示。销售机构不错酌情加多或减少其销售网点、变更营业 风景。   （二）申购与赎回办理的时分   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平常来往日的来往时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时分变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   本基金已于 2010 年 4 月 30 日起开动办理日常申购、赎回、调度等业务。   （三）申购与赎回的原则 行计较，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值； 结果后不得取销。   基金管理东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新 法则开动实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的范例，在盛开日的具体业务办理时老实提议申购或赎回 的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期征服对于个东说念主待业金账户 管理的相关礼貌。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式全额托付申购款项，投资东说念主在提交赎 回央求时其在销售机构须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金管理东说念主应以来往时分结果前受理申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询央求的阐发情况。基金销售机构对申购央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表 销售机构确乎接纳到央求。申购、赎回、调度等央求的阐发以注册登记机构或基金管理东说念主的 阐发结果为准。对于申购、赎回、调度央求及申购、赎回、调度份额的阐发情况，投资东说念主应 实时查询并妥善运用正当权利。   如基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者越过 50%，或者基金管理东说念主以为可能存在变相笼罩 50%皆集度限制的情形时，基 金管理东说念主有权对该单一投资者的央求全部或部分阐发失败。由此，给投资者酿成的损失，有 投资东说念主自行承担。   申购选定全额缴款方式，若申购资金在礼貌时老实未全额到账则申购不顺利。若申购不 顺利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投 资东说念主。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构偏激相关基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合 同联系条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制 以对投资者每个来往账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额作念出礼貌，具体业务 法则请见联系公告。 比例限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照联系礼貌在指定媒介和基金管理东说念主网站上公告。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等依次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。   （六）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类 别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别 基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金 资产净值入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额；根据《暂行礼貌》针对 个东说念主待业金投资基金业务设立的基金份额类又名为 Y 类基金份额。   Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限制和申购费等销售用度（法定应当收 取并计入基金资产的用度除外），不错对管理费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份 额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当征服国度对于个东说念主待业金账户管理的礼貌。在向 投资东说念主充分流露的情况下，为饱读吹投资东说念主在个东说念主待业金领取期耐久领取，基金管理东说念主可树立 依期分成、依期支付、定额赎回等机制；基金管理东说念主亦可对运作方式、持有期限、投资策略、 估值方法、申赎调度等方面作念出其他安排。具体见本招募说明书及相关公告。   投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。各类基金份额之间不可调度。   本基金联系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募说明书 中公告。根据基金运作情况，在分歧现有基金份额持有东说念主利益产生不利影响的前提下，基金 管理东说念主不错不召开基金份额持有东说念主大会，在履行证监会要求相关历程后，经与基金托管东说念主协 商后罢手现有基金份额类别的销售、或者颐养现有基金份额类别的费率水平、或者加多新的 基金份额类别。   （七）申购与赎回的费率   投资东说念主申购 A 类基金份额、Y 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，A 类基金份额、Y 类基金份额的申购费按单笔分别计较。 C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老运筹帷幄筹集的资金偏激投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   （1）世界社会保障基金； 大成中证红利指数证券投资基金                                         招募说明书   （2）不错投资基金的场所社会保障基金；   （3）企业年金单已运筹帷幄以及聚集运筹帷幄；   （4）企业年金理事会奉求的特定客户资产管理运筹帷幄；   （5）企业年金待业金居品；   （6）职业年金运筹帷幄；   （7）个东说念主税收递延型贸易养老保障等居品；   （8）养老标的证券投资基金。   A 类基金份额、Y 类基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。待业金客户在基金管理东说念主直销中心办理账户认 证手续后，可享受申购费率一折优惠，申购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费 率扣头。                        A 类份额及 Y 类份额      C 类及 E 类份额申购费率          申购金额                               申购费率          M  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。其中坚不断持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金赎回费率具体如下表所示：   基金份额类别              持巧合分（T）              赎回费率                       T＜7 日                1.5%   A 类份额、Y 类份额         7 日≤T  赎回费率                1 年≤T  C 类份额赎回费率           T大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书                     T≥ 30 日        0                     T  E 类份额赎回费率                     T≥7 日          0%   赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，赎回用度将 全额计入基金财产。 基金促销运筹帷幄，针对以特定来往方式(如网上来往、电话来往等)等进行基金来往的投资东说念主定 期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东说念主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户，包括养老基金与照章成立的养老运筹帷幄筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养 老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单已运筹帷幄以 及聚集运筹帷幄。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依据礼貌 将其纳入待业金账户范畴。待业金账户申购费率优惠的详备实施情况，请见基金管理东说念主发布 的相关业务公告。   （八）申购份额与赎回支付金额的计较方式   （1）A 类或 Y 类基金份额   净申购金额=申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额÷ T 日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 Y 类基金份额净值   （2）C 类或 E 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值 大成中证红利指数证券投资基金                                招募说明书   例：假定某基金投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，所适用的申购费率为   净申购金额=100，000/（1＋1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000－98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/ 1.0250=96，404.13 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0210 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0210 = 97，943.19 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，所适用的赎回费率 为 0.50%，赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0250×0.5%＝512.50 元   赎回金额=100，000×1.0250－512.50＝101，987.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0210 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0210－0＝102，100.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 E 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0160－0＝101，600.00 元   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值÷T 日基金份额总额   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错恰当延 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 迟计较或公告，并报中国证监会备案。   上述计较结果（包括申购份额）以四舍五入的方法保留少许点后两位。由此误差产生的 损失或收益由基金财产承担。   （九）申购与赎回的注册登记 间之前不错取销。 理注册登记手续，自 T＋2 日起的赎回盛开日内有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 于实施前 2 日在至少一种指定媒介上赐与公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申 购央求： 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 益时。 达到或者越过 50%，或者变相笼罩 50%皆集度的情形时。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 选定暂停接受基金申购央求的依次。 单笔申购金额上限的。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 Y 类基金份额的申购。   如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 搁置时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据联系礼貌在指定媒介上 刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东说念主不错选定比例阐发等方式对 该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。如果法律 法例、监管要求颐养导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行恰当范例后，可 修改上述内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 选定减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的依次。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据计较 赎回金额。若连气儿２个或２个以上盛开日发生大都赎回，延期支付最长不得越过 20 个工作 日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。   （十二）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调度中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额）越过前一 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平常赎回 范例履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫苦或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求延期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。 遴荐延期赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生大都赎回且发生单个盛开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额 占前一盛开日基金总份额的比例越过 10%时，本基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 越过前一盛开日基金总份额 10%的赎回央求实施延期赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一盛开日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其他赎回央求一齐，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一盛开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一盛开日基金总 份额 10%的，连接按前述法则处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内央求赎回的 基金份额占前一盛开日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东说念主在履行恰当范例后，有权根据那时市集环境颐养前述比例和办理依次，并在 指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书 媒介上刊登公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 基金管理东说念主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。 次。暂停结果，基金重新盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应最迟提前 2 日在指定媒介上连气儿 刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。   （十四）基金调度   一、业务法则 一基金管理东说念主管理的另一只盛开式基金的份额，团结只基金的不同份额类别之间不可调度； 的盛开式基金之间进行； 的份额资产净值为基准进行计较； 份额为 10 份； 的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金 管理东说念主可根据基金资产组合情况，对基金份额持有东说念主提交的转出央求决定全额阐发转出或部 分阐发转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选定不异的比例阐发；在转出央求得到部分 阐发的情况下，未阐发的转出央求将不赐与顺延； 大成中证红利指数证券投资基金                                      招募说明书 须处于可申购状态；      二、基金调度用度      本公司旗下基金间的调度用度由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时 收取申购补差费。      基金转出时赎回费的计较：      由非货币基金转出时：      转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值      由货币基金转出时：      转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）      赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率      转出净额＝转出总额－赎回用度      转出份额若含多笔明细时，转出时将按先进先出法(保本型基金按后进先出法)根据各笔 明细对应持有期分别计较赎回用度，赎回用度计入基金财产比例罢职转出基金招募说明书约 定。      基金转入时申购补差费的计较：      净转入金额＝转出净额－申购补差费      其中，申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出基 金中对应的申购用度，0】      转入份额＝净转入金额/转入基金当日基金份额净值      例：投资者央求将持有的大成债券投资基金 3，822.59 份调度为大成精选升值羼杂型证券 投资基金，假定调度当日大成债券投资基金的基金份额净值为 1.0101 元，投资者持有该基 金 9 个月，对应赎回费为 0.25％，申购费为 0.8％，大成精选升值羼杂型证券投资基金的基 金份额净值为 0.760 元，申购费为 1.5％，则投资者调度后可得到的大成精选升值羼杂型基 金份额为：      转出总额＝3，822.59×1.0101＝3，861.20 元      赎回用度＝3，861.20×0.25％＝9.65 元      转出净额＝3，861.20－9.65＝3，851.55 元      转出净额在转入基金中对应的净申购金额=3，851.55/1.015=3，794.63 元      转出净额在转入基金中对应的申购用度=3，851.55-3，794.63=56.92 元 大成中证红利指数证券投资基金                                   招募说明书   转出净额在转出基金中对应的净申购金额=3，851.55/1.008=3，820.98 元   转出净额在转出基金中对应的申购用度=3，851.55-3，820.98=30.57 元   净转入金额＝3，851.55－MAX【56.92－30.57，0】=3，825.20 元   转入份额＝3，825.20/0.760＝5，033.16 份    三、基金调度的注册登记   投资者 T 日央求基金调度顺利后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转出 基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 工作日起有权 赎反转入部分的基金份额。   四、暂停基金调度的情形及处理   出现下列情况之一时，本公司不错暂停接受基金持有东说念主的基金调度央求： 产净值。 金份额的转出央求。 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，本公司将立即向中国证监会备案并于规依期限内在至少一种中国 证监会指定媒介上刊登暂停公告。重新盛开基金调度时，本公司将按礼貌赐与公告。    五、声明   本公司不错根据市集情况制定或颐养上述调度业务法则及联系限制，但应最迟在颐养生 效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息流露媒介公告。   六、症结领导 线电话接头。客户服务中心电话：400-888-5558（免远程通话费）。 （含 2014 年 7 月 2 日）的提交的上述基金调度业务央求适用上述业务法则及调度费率。   （十五）基金的非来往过户 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   本基金 A、C、E 类基金份额的非来往过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司 法强制履行而产生的非来往过户以及注册登记机构认同、妥当法律法例的其他非来往过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关而已，对于妥当 条件的非来往过户央求按基金注册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的尺度 收费。   本基金 Y 类基金份额的剿袭和司法强制履行等事项，应当通过份额赎回方式办理，个 东说念主待业金相关轨制另有礼貌的除外。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的尺度收取转托管费。   （十七）依期定额投资运筹帷幄   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资运筹帷幄，具体法则由基金管理东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额 投资运筹帷幄最低申购金额。   （十八）基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书                   八、基金的投资   （一） 投资标的   通过严格的投资范例箝制和数目化风险管理技能，精良追踪标的指数，追求指数投资偏 离度和追踪误差最小化，力求把握本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度 的皆备值不越过 0.35%，年化追踪误差不越过 4%。   （二） 投资范畴   本基金投资于具有精采流动性的金融用具，主要投资于标的指数的成份股（含存托凭证） 偏激备选成份股（含存托凭证）              。此外，为更好的结果投资标的，本基金将适度投资于非标 的指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的资产不低 于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范畴。   （三） 投资理念   指数化投资不错在有用散布风险的基础上，以较低的成本获取市集平均答复，有助于投 资东说念主结果资产与中国经济及成本市集同步增长的标的；标的指数具有精采的流动性和市集代 表性，简略反馈沪深证券市集高股息股票的合座走势；通过完全复制法追踪标的指数，有益 于共享优质企业的运筹帷幄效率。   （四） 投资策略   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应颐养。当预期成份股发生颐养和成份股发生配 股、增发、分成等行径时，以偏激他特殊情况（如成份股流动性不及）对本基金追踪标的指 数的效果可能带来影响时，基金管理东说念主不错使用其他恰当的方法进行颐养，以结果对追踪误 差的有用把握。   本基金股票资产投资选定完全复制标的指数的方法，按照成份股在标的指数中的基准权 重构建股票投资组合。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的 变动进行相应颐养；同期，本基金还将根据法律法例和基金合同礼貌的投资比例限制、申购 赎回变动情况、新股增发等因素，对基金投资组合进行颐养，追求追踪误差和追踪偏离度最 小化。   （1）依期颐养   本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的依期颐养，实施依期追踪颐养。   （2）不依期颐养   根据指数编制法则，当标的指数成份股需进行成份股权重临时颐养时，本基金将根据标 的指数编制机构发布的临时颐养决定偏激需颐养的权重比例，进行相应颐养。   根据法律法例的相关礼貌及基金合同的约定，如出现标的指数成份股为与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有控股关系的鞭策或有其他紧要利弊关系的公司刊行的股票等情形，本基金将进 行被迫性卖出颐养，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，保证基金正当例范运行。   本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行颐养，保证基金平常运行，从而有用 追踪标的指数。   针对我国证券市集新股刊行轨制的性情，本基金将参与一级市集新股认购，由此得到的 非成份股将在其礼貌持有期之后的一定时分以内卖出。   （3）指数成份股发生显然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的， 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，空洞计议成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养。   经常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数目。 但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有控股关系的鞭策或有其他紧要利弊关系的公司刊行的股票等特殊情况下，本基金不错选 择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。   在遴荐替代股票时，为尽可能的裁减追踪误差，本基金将选定定性与定量相结合的方法， 在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等方针相关性分析的基础上，优先从标 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 的指数成份股及备选成份股中遴荐基本面精采，流动性充裕的股票进行替代投资。      在把握风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的久了议论判断，进行存托凭证的投资。      （五） 投资决策依据      （六） 投资管理范例      基金管理东说念主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基 金投资方面的合座投资运筹帷幄与投资原则；决定联系指数紧要颐养的草率决策、其他紧要组合 颐养决策以及紧要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决议，负责投资组合的 构建、颐养和日常管理等工作。      （1）居品研发与金融工程部运用风险监测模子以及各式风险监控方针，结合公司表里 部议论陈诉，对市集预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提议研 究分析陈诉。      （2）投资决策委员会依据议论部等部门提供的议论陈诉，依期召开或遇紧要事项时召 开投资决策会议，决策相关事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理 的日常决策。      （3）基金司理根据标的指数组成，结合相关议论陈诉，在基金合同礼貌的范畴内，构 建投资组合。在追求追踪误差和偏离度最小化的前提下，选定恰当的方法，裁减来往成本、 把握投资风险。      （4）来往管理部根据基金司理下达的来往指示制定来往策略，完成具体证券品种的交 易。      （5）风险管理部等部门根据市集变化，依期和不依期进行投资绩效评估，并提供相关 绩效评估陈诉。监察稽核部对投资运筹帷幄的履行进行日常监督和实时风险把握。本基金日均跟 踪偏离度的皆备值不越过 0.35%，年追踪误差不越过 4%。如因指数编制法则颐养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪误差越过上述范畴，基金司理当选定合理依次幸免追踪偏离度、跟 踪误差进一步扩大。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   （6）基金司理追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性景色、申购和赎回 现款流量情况、居品研发与金融工程部的绩效评估陈诉和监察稽核部对各式风险的监控和评 估结果，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。   （7）基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行需 要颐养上述投资范例，并赐与公告。   （七） 投资限制   本基金的投资组合将罢职以下限制：   （1）基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得越过本基金的总资产，所申报的 股票数目不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金的投资比例不得违背本基金合同联系投资范畴、投资比例等内容的约定；   （3）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5％；   （4）相关法律法例以及监管部门礼貌的其他投资限制；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥当 前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范畴保持一致；   （7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并计较；   （8）法律法例或监管部门对上述比例限制另有礼貌的，从其礼貌；如法律法例或监管 部门取消上述限制性礼貌，履行恰当范例后，本基金不受上述礼貌的限制。   基金的投资组合应在基金合同见效之日起 6 个月内达到礼貌的尺度。除上述第（3）、                                          （5）、 （6）项外，由于证券市集波动或基金限度变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不 妥当上述约定比例的，基金管理东说念主应在 10 个来往日内颐养达标。   依据《基金法》，基金财产不得用于下列投资或行径 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、执行把握东说念主或者与其有其他 紧要利弊管理的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应 当罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，妥当国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息流露义务。   （八） 事迹相比基准   中证红利指数×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   本基金的标的指数为中证红利指数，本基金投资范畴礼貌投资于标的指数成份股及备选 成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，因此选定中证红 利指数和银行活期入款利率（税后）加权的方法构建本基金的事迹相比基准。   中证红利指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券来往所和深圳证 券来往所上市的现款股息率高、分成相比踏实、具有一定例模及流动性的 100 只股票四肢样 本，以反馈沪深证券市集高股息股票的合座走势。   将来若出现标的指数不妥当《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不妥当要求及法律法例、监管机构另有礼貌的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提 出管理决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则扶直基金 投资运作。   （九） 风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金和货币市集基金。   （十） 基金管理东说念主代表基金运用债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 大成中证红利指数证券投资基金                                           招募说明书 营管理； 欠妥利益。      （十一） 基金的投资组合陈诉      基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载而已不存在空幻记录、误导性证明或紧要遗 漏，并对其内容确凿凿性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国设立银行股份有限公司根据基金合同礼貌，复核了本陈诉中的财务方针、 净值弘扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性证明或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据取自本基金 2023 年第 4 季度陈诉。                                                      占基金总资产的比例       序号            名目            金额（元）                                                         （%）               其中：股票               3，066，710，690.94          94.27               其中：债券                              -              -                    资产解救证券                        -              -               其中：买断式回购的                          -              -               买入返售金融资产               金共计                                                      占基金资产净值比例       代码           行业类别          公允价值（元）                                                          (%) A             农、林、牧、渔业                           -              - 大成中证红利指数证券投资基金                                        招募说明书 B            采矿业                534，736，922.03          16.47 C            制造业               1，011，159，837.10         31.15 D            电力、热力、燃气及           96，143，742.42           2.96              水坐蓐和供应业 E            建筑业                 70，338，092.52           2.17 F            批发和零卖业             176，648，604.20           5.44 G            交通运载、仓储和邮          227，561，128.41           7.01              政业 H            住宿和餐饮业                           -             - I            信息传输、软件和信                        -             -              息期间服务业 J            金融业                654，122，712.14          20.15 K            房地产业               117，748，366.45           3.63 L            租借和商务服务业            33，578，853.00           1.03 M            科学议论和期间服务                        -             -              业 N            水利、环境和环球设                        -             -              施管理业 O            住户服务、修理和其                        -             -              他服务业 P            磨真金不怕火                               -             - Q            卫生和社会工作                          -             - R            文化、体育和文娱业          143，047，585.06           4.41 S            空洞                               -             -              共计                3，065，085，843.33         94.42                                                   占基金资产净值比例       代码          行业类别        公允价值（元）                                                       (%) A            农、林、牧、渔业                         -             - B            采矿业                              -             - C            制造业                   1，521，821.92          0.05 D            电力、热力、燃气及                        -             -              水坐蓐和供应业 E            建筑业                              -             - F            批发和零卖业                  36，490.19           0.00 G            交通运载、仓储和邮               13，981.41           0.00              政业 H            住宿和餐饮业                           -             - I            信息传输、软件和信               42，548.95           0.00              息期间服务业 J            金融业                              -             - 大成中证红利指数证券投资基金                                                     招募说明书 K                  房地产业                               -                   - L                  租借和商务服务业                    3，058.00              0.00 M                  科学议论和期间服务                   6，947.14              0.00                    业 N                  水利、环境和环球设                          -                   -                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                          -                   -                    他服务业 P                  磨真金不怕火                                 -                   - Q                  卫生和社会工作                            -                   - R                  文化、体育和文娱业                          -                   - S                  空洞                                 -                   -                    共计                      1，624，847.61              0.05      无。                                                                   占基金资产                                                    公允价值     序号     股票代码           股票称呼        数目（股）                        净值比例                                                     （元）                                                                    （％） 大成中证红利指数证券投资基金                                        招募说明书                                                      占基金资产                                         公允价值   序号    股票代码     股票称呼        数目（股）                    净值比例                                          （元）                                                       （％）   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大成中证红利指数证券投资基金                                 招募说明书   无。   无。 告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形 位等，受到中国银行保障监督管理委员会处罚（金罚决字〔2023〕8 号）。农业银行径本基 金追踪标的指数的成份券。 年 2 月 16 日因小微企业贷款风险分类不准确等，受到中国银行保障监督管理委员会处罚（银 保监罚决字〔2023〕5 号）；于 2023 年 11 月 29 日因违背账户管理礼貌、违背计帐管理礼貌、 未按礼貌履行客户身份识别义务等受到中国东说念主民银行处罚（银罚决字〔2023〕93 号）。中国 银行径本基金追踪标的指数的成份券。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。        序号                称呼             金额（元）   无。   无。 大成中证红利指数证券投资基金                                       招募说明书                              流通受限部        占基金资产                                                     流通受限情   序号    股票代码     股票称呼        分的公允价        净值比例                                                      况说明                               值（元）         （%）   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成中证红利指数证券投资基金                                              招募说明书                            九、基金事迹     基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比     大成中证红利指数 A                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率尺度差                          ②       率③                                            ④ -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 大成中证红利指数证券投资基金                                              招募说明书 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2023.12.3     大成中证红利指数 C                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益     阶段                 率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率尺度差                          ②       率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2023.12.3 大成中证红利指数证券投资基金                              招募说明书  （二） 自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益 率变动的相比   注：1、本基金合同礼貌，基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资 组合比例妥当基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例妥当基金合同的约定。 较基准收益率自 2019 年 8 月 6 日有份额之日开动计较。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书                  十、基金的融资、融券   本基金不错根据联系法律法例和政策的礼貌进行融资、融券。                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏激他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券来往计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的责罚   基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主扶直。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以偏激他基金 合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构等 以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书                  十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往风景的平常营业日以及国度法律法例礼貌需 要对外流露基金净值的非营业日。   （二）估值原则 日无市价，但最近来往日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 紧要事件的，应选定最近来往市价确定公允价值。 大变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值颐养对前一估值日的基 金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化等因素，调 整最近来往市价，确定公允价值。 影响在 0.25％以上的，应选定市集参与者广大认同，且被以往市集执行来往价钱考据具有可 靠性的估值期间，确定投资品种的公允价值。   （三）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近来往市价，确定公允价值。   （2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往的，且最 近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘价估值。如最近来往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近来往市价， 确定公允价值；   （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 素，颐养最近来往市价，确定公允价值；      （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值期间确定公允价值。来往所上 市的资产解救证券，选定估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票 的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选定估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在来往所上市后，按来往所上市的 团结股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 联系礼貌确定公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 礼貌估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相关法 律法例的礼貌或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商管理。      根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。      （四）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   （五）估值范例 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公 布。季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。   （六）估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的依次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值纰谬。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东说念主自身等的过失酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 差错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿 职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现有期间水平不可 意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌履行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来往而已灭失或被纰谬处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错职责方应实时调解各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的，由差错职责方对径直损失承担补偿职责；若差错职责方已经积极 调解，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。差错职责方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对差错 的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错职责方仍 草率差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事 东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范畴内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主 已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的 欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给差错职责方。   （4）差错颐养选定尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职责方拒却进行补偿时，如果因基金管理东说念主过失酿成基金财产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失酿成基金财产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财 产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系费 用，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按礼貌对受损方进行补偿，何况依据法律法例、基金合 同或其他礼貌，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基 金管理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的径直损失。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的依次辞谢损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （3）因基金份额净值计较纰谬，给基金或基金份额持有东说念主酿成损失的，应由基金管理 东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统树立而产生的净值计较尾差，以基金 管理东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值； 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日来往结果后计较当日的基金资产净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值纰谬处理。 计政策变更、市集法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经选定必要、恰当、合理的 依次进行放哨，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主应当积极选定必要的依次搁置由此酿成的影响。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书                  十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 计提方法、计提尺度在招募说明书或相关公告中载明；   （二）上述基金用度由基金管理东说念主在法律礼貌的范畴内参照公允的市集价钱确定，法律 法例另有礼貌时从其礼貌。   （三）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在经常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 Y 类基金份额的管理费率与托管费率按照其他基金份额的五折树立。   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额及 E 类基金份 额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计较 方法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。计较 方法如下：   H＝前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   C 类基金份额及 E 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 及相应契约的礼貌，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名目   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生 的信息流露费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。   （五）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金管理费率、销售服务费和 基金托管费率。基金管理东说念主应于新的费率实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在指定媒 介上公告。   （六）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的礼貌，履行征税义务。 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书                  十四、基金收益与分拨   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。   （二）可供分拨利润   可供分拨利润指收益分拨基准日资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应罢职下列原则： 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结 类别的每份基金份额享有同均分拨权； 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主 的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 分拨利润的 20%； 金分成与红利再投资，投资东说念主可遴荐现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金 A 类基金份额、C 类基金份 额及 E 类基金份额默许的收益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨方式 是红利再投资； 得越过 15 个工作日； 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书 面值；   （四）收益分拨方法   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨的时分和范例 的联系礼貌在指定媒介上公告； 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 基金管帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表偏激他礼貌事项进行审计。管帐师事务所偏激注册管帐师与基金管理 东说念主、基金托管东说念主互相零丁。 务所需按照《信息流露办法》的联系礼貌在指定媒介公告。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书                  十六、基金的信息流露   基金的信息流露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基金合同偏激他有 关礼貌。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为 压根起点，按照法律法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息确凿凿性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息流露义务东说念主应按礼貌将应予流露的基金信息流露事 项在礼貌时老实通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理东说念主、 基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介流露。   本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开流露的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息流露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选定阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开流露的基金信息包括：   （一）招募说明书、基金居品而已纲领   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金居品而已概淌若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》见效后，基金居品而已纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三 个工作日内，更新基金居品而已纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品而已纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品而已纲领。              、《信息流露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日   基金管理东说念主按照《基金法》 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书 前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （二）基金合同、托管契约   基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘记登载在指定报刊和网站上；基 金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金管理东说念主应按照《基金法》、                《信息流露办法》的联系礼貌，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （四）基金合同见效公告   基金管理东说念主应在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金 合同见效公告中应说明基金召募情况。   （五）基金净值信息 少每周在指定网站流露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值； 年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主简略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息而已。   （七）基金年度陈诉、基金中期陈诉、基金季度陈诉 登载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计； 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 告登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上； 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上； 者年度陈诉；   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益， 基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他症结信息”项下 流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不断运作过程中， 应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组搭伙产情况及 其流动性风险分析等。   （八）临时陈诉与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的事件时，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指 定网站上： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （九）清醒公告   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相关信 息流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将联系情况立即陈诉中国证监会。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   （十一）计帐陈诉   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公 告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市来往的股票履行。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书   （十四）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息流露事项将在指定媒介 上公告。   本基金的信息流露将严格按照法律法例和基金合同的礼貌进行。 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书                  十七、风险揭示   投资于本基金主要面对以下风险：   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资神志和来往轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的性情。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会发生变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款模式来分拨，而现款可能因为通货推广的影响而使购买力 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   跟着中国市集盛开进度的晋升，上市公司的发展势必要受到国际市集同类期间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业形势而事迹下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不确定性。   上市公司的运筹帷幄景色受多种因素的影响，如管理才气、行业竞争、市集远景、期间更新、 财务景色、新址品议论开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄 不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以意想的变化。固然本基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但 不可完全幸免。   （二）流动性风险 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的标的则是确保基金组搭伙产的变现才气与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来往所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率来往场 所，主要投资于具有精采流动性的金融用具，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，空洞评估在平常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理依次   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个盛开 日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选定延期办理赎 回央求的依次。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者大都赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，严慎录取 延期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理用具四肢辅助依次。对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在执走时用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）信用风险   基金来往敌手方发生来往讲错或者基金持仓债券的刊行东说念主出现讲错、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降，酿成基金财产损失的风险。   （四）本基金专有风险   本基金选定完全复制法追踪标的指数，份额净值增长率与标的指数增长率相似。标的指 数成份股票着落可能酿成指数着落，相应地，本基金份额净值也存不才跌风险。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   由于指数编制方法等原因，有可能导致标的指数的弘扬与高股息股票的合座弘扬有在差 异，从而存在本基金的净值弘扬与沪深证券市集高股息股票的合座走势存在各异的风险。   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合颐养中产生跟 踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益可能导致基金收益率越过标的指数收益 率，从而产生追踪偏离。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才气，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；由于本基金不可投资“基金托管东说念主 刊行的股票与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鞭策或者与基金管理东说念主、基金托管东说念主有 其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券”，若标的指数样本股包含上 述证券时，可能酿成追踪误差；因穷苦卖空、对冲机制偏激他用具酿成的指数追踪成本较大； 因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度 与追踪误差。   本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值把握在 0.35%以内，年化追踪误差把握在 4%以 内，但因标的指数编制法则颐养或其他因素可能导致追踪误差越过上述范畴，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和注重，将来指数编制机构可能由于各式 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 原因罢手对指数的管理和注重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会陈诉并提议管理决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将面对更换基金标的 指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则扶直 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市集弘扬有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （五）科创板股票投资及相关风险揭示   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往法则 等各异带来的专有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资皆集度风险、市集风险、 系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票不可平常成交的风险。   科创板履行比 A 股其他板块更严格的退市尺度，且不再树立暂停上市、复原上市和重 新上市要领，科创板上市公司退市风险更大，可能对基金净值酿成不利影响。   因科创板上市企业均为科技翻新成长型，其贸易模式、盈利风险及事迹波动等特征较为 相似，基金较难通过散布投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板股票竞价来往树立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个来往日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为 20%，科创板股票投资者应当关 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 注可能产生的股价波动的风险。   科创板企业为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   科创板新股刊行价钱、限度、节律等坚持市集化导向，询价、订价、配售等要领由机构 投资者主导。科创板新股刊行全部选定询价订价方式，询价对象限定在证券公司等七类专科 机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。同期，因科创板企业广大具有期间新、 远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。   国度对高新期间产业扶持力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战术新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、运用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动箝制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息流露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （七）操作或期间风险   相关当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面把握存在弱势或者东说念主为因素酿成操作错误 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权非法来往、管帐部门讹诈、来往纰谬、IT 系统故障等风险。   在盛开式基金的各式来往行径或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响来往的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   （八）不可抗力风险   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书 资产碰到损失。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来往所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法平常工作，从而影响基金的各项业务按平常时限完成；金融市集危境、行 业竞争、代理机构讲错等超出基金管理东说念主自身径直把握才气之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书          十八、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐      （一）基金合同的变更 持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。      （1）调度基金运作方式；      （2）变更基金类别；      （3）变更基金投资标的、投资范畴或投资策略，但因法律法例要求而变更的除外；      （4）变更基金份额持有东说念主大会范例；      （5）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；      （6）晋升基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答尺度。但根据适用的相关礼貌晋升该等报答 尺度的除外；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      （9）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案：      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      （2）在法律法例和本基金合同礼貌的范畴内变更基金的申购费率或调低赎回费率；      （3）因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；      （6）经监管机构允许，基金管理东说念主、注册登记机构、代销机构在法律法例礼貌的范畴 内颐养联系基金认购、申购、赎回、调度、非来往过户、转托管等业务的法则；      （7）按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议观念后见效履行，并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公 告。      （二）本基金合同的隔断      有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书 个月内无其他恰当的基金管理公司链接其原有权利义务； 个月内无其他恰当的托管机构链接其原有权利义务；      （三）基金财产的计帐      （1）自出现基金合同隔断事由起 30 个工作日内，成立基金财产计帐组，基金财产计帐 组在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务履历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工作主说念主 员。      （3）基金财产计帐组负责基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行径。      基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的联系礼貌对基金财产进行计帐。基金财 产计帐范例主要包括：      （1）基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；      （2）基金合同隔断时，由基金财产计帐组统一接受基金财产；      （3）对基金财产进行清理和阐发；      （4）对基金财产进行估价和变现；      （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行审计；      （6）聘用讼师事务所出具法律观念书；      （7）将基金财产计帐结果陈诉中国证监会；      （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；      （9）公布基金财产计帐结果；      （10）对基金剩余财产进行分拨。      计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果照料帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书                  十九、基金合同内容摘记   （一）基金管理东说念主的权利和义务   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金管理东说念主的权利为：   （1）自本基金合同见效之日起，依照联系法律法例和本基金合同的礼貌零丁运用基金 财产；   （2）依照基金合同取得基金管理费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照联系礼貌运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在妥当联系法律法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、调度、 非来往过户、转托管等业务的法则，在法律法例和本基金合同礼貌的范畴内决定和颐养基金 的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；   （6）根据本基金合同及联系礼貌监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本基金合同 或联系法律法例礼貌的行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应实时 申报中国证监会，并选定必要依次保护基金及相关当事东说念主的利益；   （7）在基金合同约定的范畴内，拒却或暂停受理申购和赎回央求；   （8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或遴荐、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对注册登记 机构的代理行径进行必要的监督和放哨；   （10）遴荐、更换代销机构，并依据基金销售服务代理契约和联系法律法例，对其行径 进行必要的监督和放哨；   （11）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （13）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （14）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金管理东说念主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资；      （6）除依据《基金法》                、基金合同偏激他联系礼貌外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；      （9）选定恰当合理的依次使计较基金份额认购、申购、赎回对价的方法妥当基金合同 等法律文献的礼貌；      （10）按礼貌受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；      （12）编制中期和年度基金陈诉；      （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌，履行信息流露及陈诉义务；      （14）保守基金贸易机密，不得涌现基金投资运筹帷幄、投资意向等，除《基金法》、基金 合同偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守秘，不得向他东说念主涌现；      （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨收益；      （16）依据《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （17）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他相关而已；      （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或者实施其他法律行 为；      （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨；      （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿； 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   （22）按礼貌向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册而已；   （23）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （24）履行见效的基金份额持有东说念主大会决议；   （25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行径；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鞭策权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直受理；   （27）法律法例、中国证监会和基金合同礼貌的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利和义务   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金托管东说念主的权利为：   （1）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他收入；   （2）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同见效之日起，照章扶直基金资产；   （4）在基金管理东说念主更换时，提名新任基金管理东说念主；   （5）根据本基金合同及联系礼貌监督基金管理东说念主，对于基金管理东说念主违背本基金合同或 联系法律法例礼貌的行径，对基金资产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并选定必要依次保护基金及相关当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按礼貌取得基金份额持有东说念主名册而已；   （8）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金托管东说念主的义务为：   （1）安全扶直基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有妥当要求的营业风景，配备弥散的、及格的老到基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好与零丁；   （4）除依据《基金法》             、基金合同偏激他联系礼貌外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）扶直由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金 信息公开流露前应予守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）对基金财务管帐陈诉、中期和年度基金陈诉出具观念，说明基金管理东说念主在各症结 方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未履行基金合 同及托管契约礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了恰当的依次；   （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关而已；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；   （12）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （14）按礼貌制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，开心担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 免除；   （18）基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨；   （20）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会决议；   （22）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行径；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）法律法例、中国证监会和基金合同礼貌的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金份额持有东说念主的权利为：   （1）团结类别每份基金份额具有同等的正当权益 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼；   （9）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   根据《基金法》偏激他联系法律法例，基金份额持有东说念主的义务为：   （1）征服法律法例、基金合同偏激他联系礼貌；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （3）在持有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者基金合同隔断的有限职责；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东说念主正当权益的行径；   （5）履行见效的基金份额持有东说念主大会决议；   （6）返还在基金来往过程中因任何原因，自基金管理东说念主及基金管理东说念主的代理东说念主、基金 托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处取得的欠妥得利；   （7）法律法例和基金合同礼貌的其他义务。   （四）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则 具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东说念主、基金托管东说念主或持有基金份额 同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 晋升该等报答尺度的除外；   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需 召开基金份额持有东说念主大会： 颐养联系基金认购、申购、赎回、调度、非来往过户、转托管等业务的法则；   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集。 基金管理东说念主未按礼貌召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的， 应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有 权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得阻止、骚扰。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责遴荐确定开会时分、地 点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指 定媒介公告。基金份额持有东说念主大融会知须至少载明以下内容： 期限等)、投递时分和地点；   （2）选定通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式， 并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关偏激 掂量方式和掂量东说念主、书面表决观念寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对书 面表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和 基金托管东说念主到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书      （1）会议方式 会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决效用。      （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件      在同期妥当以下条件时，现场会议方可举行：      ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计夸耀，全部有用凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；      ② 到会的基金份额持有东说念主身份说明注解及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份说明注解、奉求东说念主 持有基金份额的凭证及授权奉求代理手续完备，到会者出具的相关文献妥当联系法律法例和 基金合同及会议文告的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的注册登记而已相 符。      在同期妥当以下条件时，通信会议方可举行：      ① 召集东说念主按本基金合同礼貌公布会议文告后，在 2 个工作日内连气儿公布相关领导性公 告；      ② 召集东说念主按基金合同礼貌文告基金托管东说念主或/和基金管理东说念主(分别或共同称为“监督东说念主”) 到指定地点对书面表决观念的计票进行监督；      ③ 召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取和统计基金份额 持有东说念主的书面表决观念，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的，不影响表决效 力；      ④ 本东说念主径直出具书面观念和授权他东说念主代表出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；      ⑤ 径直出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面观念的代理东说念主提交的 持有基金份额的凭证、授权奉求书等文献妥当法律法例、基金合同和会议文告的礼貌，并与 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书 注册登记机构记录相符。   （1）议事内容及提案权 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案。   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，何况不超出 法律法例和基金合同礼貌的基金份额持有东说念主大会权益范畴的，应提交大会审议；对于不妥当 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   范例性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的范例性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错 就范例性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的范例进 行审议。 有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其 时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有礼貌的除外。 改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照礼貌范例告示会议议事范例及防卫事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主理。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 大成中证红利指数证券投资基金                          招募说明书 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名 代表四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。      召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、奉求东说念主姓名(或单元称呼)等事项。      在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。如 监督东说念主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。      （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。      （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：      一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列 2)所礼貌的须以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      相配决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；波及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、调度基金运作方式、终 止基金合同必须以相配决议通过方为有用。      （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与 公告。      （4）选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔传闻明注解，不然口头妥当 法律法例和会议文告礼貌的书面表决观念即视为有用的表决，表决观念朦拢不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      （5）基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。      （1）现场开会 大成中证红利指数证券投资基金                           招募说明书 主理东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行 召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和 代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的一名监督员共同担 任监票东说念主；但如果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 果。 持东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主理东说念主告示的表决结果 有异议，其有权在告示表决结果后立即要求重新盘货，大会主理东说念主应当立即重新盘货并公布 重新盘货结果。重新盘货仅限一次。      （2）通信方式开会      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主经文告但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。      （1）基金份额持有东说念主大融会过的一般决议和相配决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日 内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者 出具无异议观念之日起见效。对于本章第 2．条所礼貌的第 1)－8)项召开事由的基金份额持 有东说念主大会决议经中国证监会核准见效后方可履行，对于本章第 2．条所礼貌的第 9)、10)项 召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议观念后方可履行。      （2）见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管 东说念主均有箝制力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主 大会决议。      （3）基金份额持有东说念主大会决议应自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果选定通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （五）基金合同消灭和隔断的事由、范例   （1）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的，应召开基金份 额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 准的除外；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案： 颐养联系基金认购、申购、赎回、调度、非来往过户、转托管等业务的法则；   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于 中国证监会核准或出具无异议观念后见效履行，并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介 公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金管理东说念主因结果、歇业、取销等事由，不可连接担任基金管理东说念主的职务，而在   （3）基金托管东说念主因结果、歇业、取销等事由，不可连接担任基金托管东说念主的职务，而在   （4）中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产计帐组 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工作主说念主员。 不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐范例   基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的联系礼貌对基金财产进行计帐。基金财 产计帐范例主要包括：   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   （4）基金财产按下列规章反璧：   基金财产未按前款 1）－3）项礼貌反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果照料帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （六）争议管理方式   对于因基金合同的顽强、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、统一路线管理。不肯或者不可通过协商、统一管理的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有箝制力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚实、勤勉、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统辖。   （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式 8 份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持 2 份外，基金管理东说念主 和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构 办公风景查阅，但其效用应以基金合同原来为准。 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书                 二十、基金托管契约内容摘记   （一）托管契约当事东说念主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199910 号   组织模式：有限职责公司   注册成本：贰亿元   存续期间：不断运筹帷幄   运筹帷幄范畴：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不断运筹帷幄   运筹帷幄范畴：招揽公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供扶直箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴荐尺度的，基金管理东说念主应按照基金托 管东说念主要求的模式提供投资品种池和来往敌手库，以便基金托管东说念主运用相关期间系统，对基金 执行投资是否妥当基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有精采流动性的金融用具，主要投资于标的指数的成份股（含存托凭证） 偏激备选成份股（含存托凭证）              。此外，为更好的结果投资标的，本基金将适度投资于非标 的指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的资产不低 于基金资产净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范畴。 行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 票数目不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 政府债券不低于基金资产净值的 5％； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥当前 款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范畴保持一致； 股票合并计较； 门取消上述限制性礼貌，履行恰当范例后，本基金不受上述礼貌的限制。 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书   基金的投资组合应在基金合同见效之日起 6 个月内达到礼貌的尺度。除上述第 3）、5）、 合上述约定比例的，基金管理东说念主应在 10 个来往日内颐养达标。 九款基金投资不容行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资不容 行径和关联来往进行监督。根据法律法例联系基金不容从事关联来往的礼貌，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他紧要利弊关系的公 司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联来往名单的 确凿性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联来往名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主选定必要依次阻挠该关联来往的发生， 如基金托管东说念主选定必要依次后仍无法阻挠关联来往发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。对于基金管理东说念主已成交的关联来往，基金托管东说念主事前无法阻挠该关联来往的发生，只可 进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会陈诉。 债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行 业尺度的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单，并约定各来往敌手 所适用的来往结算方式。基金管理东说念主应严格按照来往敌手名单的范畴在银行间债券市集遴荐 来往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行 来往。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。如基金 管理东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集来往敌手名单及结算方式的，应向基金托 管东说念主说明事理，并在与来往敌手发生来往前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对来往敌手的资信把握，按银行间债券市集的来往法则进行来往，并负 责管理因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 职责及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时分前仍未承担讲错责 任偏激他相关法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关来往对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨职责。 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 管东说念主就相关事项签订补充契约，明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理东说念主应制订严格 的投资决策历程和风险把握轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金 托管东说念主对基金管理东说念主是否征服相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的 情况进行监督。 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。 基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应 不才一工作日前实时查对并以书面模式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在礼貌时老实回话并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据资 料和轨制等。 其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主，由此酿成的损失由基 金管理东说念主承担。 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无朴直事理，拒却、阻挠对 方根据本托管契约礼貌运用监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 全扶直基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净 大成中证红利指数证券投资基金                      招募说明书 值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作 等行径。 行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本契约偏激他联系礼貌时，应实时以电话提醒及书面模式文告基金托管东说念主限期纠正。基 金托管东说念主收到书面文告后应不才一工作日前实时查对并以书面模式给基金管理东说念主发出回函， 就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关而已以供基金管理 东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在礼貌时老实回话基金管理东说念主并改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无朴直事理，拒却、阻挠对 方根据本契约礼貌运用监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产的扶直   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全扶直基金财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好与零丁。   （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定扶直基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商管理。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账 日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管理东说念主选定依次进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律法例和基金合同的礼貌外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 大成中证红利指数证券投资基金                        招募说明书   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、              《运作办法》等联系礼貌后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在礼貌时老实，聘用具有从事证券相关 业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管理东说念主按礼貌办理 退款等事宜。   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶直和使用。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行径。   （3）基金资金账户的开立和管理当妥当银行业监督管理机构的联系礼貌。   （4）在妥当法律法例礼貌的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基 金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的扶直由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐工作， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限职责公司的礼貌履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约顽强日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于 大成中证红利指数证券投资基金                         招募说明书 账户开立、使用的礼貌履行。      基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的有 关礼貌，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主协 议。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的礼貌，由基 金托管东说念主负责开立。新账户按联系礼貌使用并管理。      （2）法律法例等联系礼貌对相关账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。      基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶直库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代扶直库，扶直凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行 有用把握的证券不承担扶直职责。      与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主扶直。除本契约另有礼貌 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同 及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在 30 个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的扶直期限为基金合同隔断 后 15 年。      （五）基金资产净值计较与复核      （1）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。      基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计较，精准到 大成中证红利指数证券投资基金                       招募说明书   基金管理东说念主每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按礼貌 公告。   （2）复核范例   基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 主见查对同期进行。   （3）根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的 计较结果对外赐与公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的的登记与扶直   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶直，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别扶直基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善扶直，则按相关法例承 担职责。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将联系而已送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿凿性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所扶直 的基金份额持有东说念主名册用于本基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。   （七）争议管理方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一管理，协商、统一不可 管理的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   （八）托管契约的修改与隔断   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后见效。 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书   （1）基金合同隔断；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同礼貌的隔断事项。 大成中证红利指数证券投资基金                             招募说明书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务接头、基金账户查询、来往情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、而已修改等专项服务。    （二）空洞对账服务    大成基金为持有东说念主提供空洞对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳战术，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务依次（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方出动平台均可为投资者提供基金账 户及来往情况查询、个东说念主而已修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上来往服务    本基金管理东说念主已通达个东说念主投资者网上来往业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方出动平台办理基金认购、申购、赎回、调度、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 而已修改、来往密码修改、来往情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时分以另行公告为准。    （五）依期定额投资运筹帷幄    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上来往系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上来往系统的依期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过依期定 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书 额投资运筹帷幄，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见联系公告 或接头客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资迎接中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。 大成中证红利指数证券投资基金                                        招募说明书                     二十二、其他应流露的事项      （一）本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门现在无紧要诉官司项。      （二）最近 3 年本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等管理东说念主员莫得受到任 那儿罚。      （三）2023 年 8 月 3 日至 2024 年 2 月 2 日发布的公告： 更新》、    《大成中证红利指数证券投资基金（C 类份额）基金居品而已纲领更新》。 告》      （四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成中证红利指数证券投资基金                     招募说明书          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公风景， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时分免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 大成中证红利指数证券投资基金                            招募说明书                  二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公风景和营业风景，在 办公时老实可供免费查阅。    《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》；    《大成中证红利指数证券投资基金托管契约》；    《大成基金管理有限公司盛开式基金注册登记业务法则》；                                 大成基金管理有限公司

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