淫淫网 大成中证A500交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议

   大成基金照料有限公司 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资    基金发起式团结基金托管协议 （本基金由大成中证 A500 指数型发起式证      券投资基金转型而来）     基金照料东说念主：大成基金照料有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                             大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                                                             目          录               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   鉴于大成基金照料有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照联系法律法例的司法具备担任基金照料东说念主的阅历和才智；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的阅历和才智；   鉴于大成基金照料有限公司拟担任大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式 团结基金的基金照料东说念主，招商银行股份有限公司拟担任大成中证 A500 交易型通达式指数证券 投资基金发起式团结基金的基金托管东说念主；   为明确大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金的基金照料东说念主和基 金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有 相通的含义，若有抵牾应以基金合同为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排按照基金合同的司法实践。                           大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                            一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金照料东说念主（也可称金钱照料东说念主）      称号：大成基金照料有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      法定代表东说念主：吴庆斌      竖立日期：1999 年 4 月 12 日      批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照料委员会，中国证监会证监基金字【1999】      组织形势：有限包袱公司      注册成本：贰亿元东说念主民币      存续期限：执续策划      接洽电话：0755-83183388 （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主）      称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)      住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦      邮政编码：518040      法定代表东说念主：缪建民      成立时期：1987 年 4 月 8 日      批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文      基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号      组织形势：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续时期：执续策划               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议             二、基金托管协议的依据、观点和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险照料司法》        （以下简称“             《流动性风险照料司法》”）、                          《公开召募证券投资基金信息透露管 理办法》    （以下简称“         《信息透露办法》”）                  、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基 金辅导》等关联法律法例、基金合同偏激他关联司法制订。   （二）签订托管协议的观点   签订本协议的观点是明确基金照料东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑执、投资运作、 净值蓄意、收益分拨、信息透露及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金照料东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。                  大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议            三、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围为具有宽阔流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、中证 A500 指 数的成份股偏激备选成份股（均含存托凭据，下同）为主要投资对象。为更好地完毕投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板偏激他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、场所政府债券、中期单子、可诊治债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）              、金钱支执证券、债券回购、银行入款（包括协议入款、按期 入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会联系司法）。   本基金将根据法律法例的司法参与融资和转融通证券出借业务。畴昔在法律法例允许的 前提下，本基金可根据联系法律法例司法参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融养殖 品），基金照料东说念主在实践恰当门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%； 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依 照法律法例或监管机构的司法实践。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金照料东说念主在实践恰当门径后，本基金的投资比 例相应诊治。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留的 现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱支执证券的比例，不得栽种基金金钱净值                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 的 10%；    （4）本基金执有的沿途金钱支执证券，其市值不得栽种基金金钱净值的 20%；    （5）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)金钱支执证券的比例，不得栽种该金钱支执证 券规模的 10%；    （6）本基金照料东说念主照料的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱支执证券，不得超 过其种种金钱支执证券总共规模的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。基金执有金钱 支执证券时期，要是其信用品级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与沿途卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不栽种本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不栽种拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；    （10）本基金投资股指期货驯顺下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入股指 期货合约价值，不得栽种基金金钱净值的 10％；在职何交易日日终，执有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得栽种基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指 股票、标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融 金钱（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，执有的卖出期货合约价值不得栽种 基金执有的股票总市值的 20％；本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得栽种上一交易日基金金钱净值的 20％；基金所执有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，总共（轧差蓄意）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （11）本基金投资国债期货驯顺下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入国债 期货合约价值，不得栽种基金金钱净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约 价值不得栽种基金执有的债券总市值的 30%；在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指 期货合约价值与有价证券市值之和，不得栽种基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、 标的 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得栽种上一交易日基金金钱净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交易驯顺下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的职权 金总数不得栽种基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得栽种基金金钱净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数蓄意；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资截止：出借证券金钱不得超 过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料规 定》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得栽种基金执有该证券 总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 栽种 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金照料东说念主之外的成分甚而基金投资不恰当上述司法的，基金照料东说念主不得新增出借 业务；   （14）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得栽种基金金钱净值的 95%；   （15）基金总金钱不得栽种基金净金钱的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得栽种基金金钱净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的成分甚而基金不得现时 述比例截止的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可给与质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （18）本基金投资存托凭据的比例截止依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易 的股票合并蓄意；   （19）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性截止、基金规模变动、标的 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集交易停牌等基金照料东说念主之外的成分甚而基金投资比例不恰当上述司法投 资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会司法的特地情形除外。 因证券、期货市集波动、上市公司合并、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性截止、 基金规模变动、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金照料东说念主之外的成分甚而 基金投资比例不恰当上述第（1）项司法的比例的，基金照料东说念主应当在 20 个交易日内进行调 整。法律法例另有司法的，从其司法。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金照料东说念主在实践恰当程 序后，则本基金投资不再受联系截止，或以变更后的司法为准。   （1）承销证券；   （2）违抗司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法辞谢的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、本体限度东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额执有东说念主利益优先原则，防范利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。首要关联交易应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述辞谢性司法的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系截止或按诊治后的司法实践。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主取舍 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金照料东说念主应根据法律法例的司法及《基金 合同》的约定，详情恰当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当关联司法进行监督。对于不恰当司法的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却实践，并汇报基金照料东说念主。   本基金投资银行入款应恰当如下司法： 入款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例截止；投资于具有基金托管东说念主资 格的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例总共不得栽种 20%；投资于                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 不具有基金托管东说念主阅历的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例总共不 得栽种 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资战略，基金照料东说念主实践恰当门径 后，可相应诊治投资组合截止的司法。 位职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防范关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实实践托管职责。   （1）基金照料东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等波及到入款银行取舍方面的风险。因取舍入款银行不当形成基金财产亏损的， 由基金照料东说念主承担包袱。   （2）基金照料东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的亏损。流动性风险主 要包括基金照料东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成得志基金平时结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支 取而波及的利息亏损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东说念主须加强里面风险限度轨制的开导。如因基金照料东说念主职工职务步履导致基 金财产受到亏损的，需由基金照料东说念主承担由此形成的亏损。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格驯顺《基金法》、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户照料、利率照料、支付结算等的各项司法。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东说念主应与恰当阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体协作协议》），详情《入款协议书》的形貌范本。《总体协作协议》 和《入款协议书》的形貌范本由基金托管东说念主与基金照料东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体协作协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金照料东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理方式、 邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐明及兑付办法等。                  大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金照料东说念主应在《入款协议书》中司法，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。   （6）基金照料东说念主应在《入款协议书》中司法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，照料东说念主应实时书面汇报入款行，书面汇报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主出具肃肃书面阐明书。变更汇报的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章 书面汇报对方。   （7）基金照料东说念主应在《入款协议书》中司法，因按期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东说念主应当依据基金照料东说念主与入款银行签订的《总体 协作协议》、《入款协议书》等，以基金的样式在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑执和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东说念主应在《存 款协议书》中司法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据（下称 “入款凭据”），该入款凭据为基金入款阐明或到期支款的有用凭据，且对应每笔入款仅能开 具唯独入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据复 印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为撑执入款凭据的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭据复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向入款银行建议补办肯求，基金照料东说念主应               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 督促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照料东说念主应在《入款协议书》中司法，对于存期栽种 3 个月的按期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的关联时限要求实时回复。 基金照料东说念主有包袱督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金照料东说念主提前汇报基金托管东说念主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东说念主电话商榷。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行阐明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，汇报基金照料东说念主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽收场奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日汇报基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《入款协议书》中司法，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即汇报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具联系讲解文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需 按《入款协议书》约定利率和本体宽限天数支付宽限利息。   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因， 基金照料东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与入款银行签订的《入款协议书》实践。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行入款投资时有违抗关联法律法例的司法及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形势汇报基金照料东说念主在 10 个职责日内革新。基金照料东说念主对基金 托管东说念主汇报的违纪事项未能在 10 个职责日内革新的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 管东说念主发现基金照料东说念主有首要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期汇报基金照料东说念主在 10 个 职责日内革新或拒却结算，若因基金照料东说念主拒不实践形成基金财产亏损的，联系亏损由基金 照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担包袱。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法 规及行业圭臬的、经介怀取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金照料东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的亏损应由基金照料东说念主承担。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照料东说念主认同全市集交易敌手。 基金照料东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东说念主监 督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基 金照料东说念主不错诊治交易敌手名单，但应将诊治收场至少提前一个职责日书面汇报基金托管东说念主。 新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金照料东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主表现根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商责罚。   基金照料东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负 责责罚因交易敌手不实践合同而形成的纠纷及亏损。若未践约的交易敌手在基金照料东说念主详情 的时期内仍未承担背约包袱偏激他联系法律包袱的，基金照料东说念主不错对相应亏损先行赐与承 担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同实践情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇包袱。   （五）本基金投资流通受限证券，应驯顺《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证 券关联问题的汇报》等关联监管司法。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。              大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的关联基金投资流通受限证券的投资有谋略经由、风险限度轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金照料东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个职责日内，以 书面或其他两边认同的方式阐明收到上述尊府。   基金照料东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极有 效的措施，在合理的时期内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金照料东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个亏损。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金照料 东说念主应保证上述信息的果然、竣工，并应至少于拟实践投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时期进行审核。   由于基金照料东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                《基金合同》、                      《托管协议》审核基金照料东说念主投资流通受限证 券的步履。如发现基金照料东说念主违抗了《基金合同》、《托管协议》以偏激他联系法律法例的有 关司法，应实时汇报基金照料东说念主，并禀报中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金照料东说念主的违法、违纪以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实践，独立即汇报基金照料东说念主革新，基金照料东说念主不予革新或已代表基金签署合同 不得不实践时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当衔命审慎策划原则，配备时期 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经由，有用防范和控 制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （七）基金照料东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤苦遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当法律法例及监管机构的 联系司法。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、种种基金份额净值蓄意、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息透露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管协议的司法，应实时以电话、邮件或书面领导等方式汇报基金照料东说念主 限期革新。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到汇报后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面汇报，基金照料东说念主应以书面形势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，表现违纪原因及革新期限。在上述 规按期限内，基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主 对基金托管东说念主汇报的违纪事项未能在限期内革新的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业务实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金照料东说念主应在司法时 间内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金照料东说念主应积极 配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交易门径依然成效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联司法，或者违抗基金合同约定的，应当立即汇报基金照料东说念主实时革新，由此造 成的亏损由基金照料东说念主承担，托管东说念主在实践其汇报义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期革新。   （十三）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额执有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照应司帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的司法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定金钱处                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体司法依照联系法律法例的规 定和基金合同的约定实践。              大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议            四、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主 蓄意的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理算帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 实践或无故蔓延实践基金照料东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管协议偏激他关联司法时，应实时以书面形势汇报基金托管东说念主限期革新。基金托管东说念主 收到书面汇报后应不才一职责日前实时查对并以书面形势给基金照料东说念主发出回函，表现违纪 原因及革新期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照料东说念主有权随时 对汇报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务实践核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在司法 时期内回话并改正，或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和果然性。   （四）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时讲述中国证监会，同期汇报 基金托管东说念主限期革新，并将革新收场讲述中国证监会。                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                   五、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 财产的竣工与独处。 经基金照料东说念主的耿介指示，不得自走时用、刑事包袱、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主 本体有用限度下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主撑执时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报基金 照料东说念主采用措施进行催收，由此给基金财产形成亏损的，基金照料东说念主应负责向关联当事东说念主追 偿基金财产的亏损，基金托管东说念主应给予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的诈骗、飘摇、舛讹或歇业等原因给基金金钱形成的亏损等不承担包袱。   （二）基金召募时期及召募资金的验资                          。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联司法后，基金照料东说念主应将属于基金财产的沿途 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在司法时期内，基金照料东说念主应礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和照料                                          ）， 撑执基金的银行入款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“大成中 证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 理东说念主不得假借本基金的样式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金照料东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主算帐职责，基金 照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的司法实践。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关联司法开立、使用并照料；若无联系司法， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法实践。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的关联司法，以基金的样式在中央国债登记结算有限包袱公司、 银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 东说念主按照司法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主应以书面 形势将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照料东说念主进行，重置后务必及 时汇报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金照料东说念主保 证所提供的账户开户材料的果然性和有用性，且在联系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联司法使用              大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 并照料。   （七）基金财产投资的关联有价凭据等的撑执   基金财产投资的关联什物证券等有价凭据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑执 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单子营业中心的代撑执库，什物撑执凭据由基金托管东说念主执有。什物证 券等有价凭据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构本体有用限度的有价凭据不承担撑执包袱。   （八）与基金财产关联的首要合同的撑执   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分散由基金照料东说念主、 基金托管东说念主撑执。除本协议另有司法外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。基金照料东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金照料东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金照料东说念主 负责。首要合同的撑执期限不低于法律法例司法的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                   大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                   六、指示的发送、阐明及实践      基金照料东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主实践基金照料东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。      基金照料东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金照料东说念主发送的电子指示（遴荐电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+概括处事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据照料 东说念主同意设定的业务司法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金照料东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。      （一）基金照料东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金照料东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权汇报书（以下称“授权汇报书”），指定发 送指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权汇报书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、 权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权汇报书应加盖基金照料东说念主 公司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的 授权书，并写明成效时期，未写明成效时期的以本协议签署日期或授权汇报书的题名日期为 成效时期。基金照料东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授 权汇报书，同期电话汇报基金托管东说念主。授权汇报书经基金照料东说念主与基金托管东说念主以电话方式或 其他基金照料东说念主和基金托管东说念主认同的方式阐明后，于授权汇报书载明的成效时期成效或授权 汇报书的题名时期成效。基金照料东说念主在尔后三个职责日内将授权汇报书的蓝本送交基金托管 东说念主。授权汇报书蓝本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。      基金照料东说念主和基金托管东说念主对授权汇报书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及联系操作主说念主员除外的任何东说念主清楚，但法律法例司法或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在照料本基金时，基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金管 理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、阐明及实践的时期和门径      基金照料东说念主取舍以劣等（1）-（4）种方式向基金托管东说念主发送指示：      （1）基金照料东说念主通过招商银行托管+概括处事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。      招商银行托管+概括处事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收集，向基金照料东说念主提供的 客户处事软件，完毕基金照料东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 递和信息处事等纵贯式处理。   基金照料东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概括处事平台处事协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概括处事平台处事协议》的约定为准。   （2）基金照料东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金照料东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金照料东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东说念主本基金的金钱代码。   对于基金照料东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金照料东说念主不得否定其效率。   对于基金照料东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金照料东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分散按照以劣等（3）、（4） 款指示发送方式实践。   （3）基金照料东说念主取舍以传真方式发送指示   对于基金照料东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金照料东说念主不得否定其效率。   特地情况下，基金照料东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金照料东说念主须通过授权的电话号码汇报基金托管东说念主给与传真指示。如因基 金照料东说念主未汇报基金托管东说念主给与传真指示形成的亏损，基金托管东说念主不承担包袱。上述特地情 况责罚后，基金照料东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新汇报，并加盖基金照料东说念主在授 权汇报书中的预留印鉴。   （4）基金照料东说念主快递寄送或现场交互指示原件的形势传递指示   如需变更指示发送形势，基金照料东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送形势的指示 发送方式变更汇报书。   基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括处事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易凭据或其他讲解材料。基金照料东说念主对 该等尊府的果然性、有用性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概括处事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金照料东说念主不得否定其效率。   对于新债申购等网下公开刊行业务，基金照料东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东说念主。   对于期货相差金业务，基金照料东说念主应于交易日期货相差金截止时期前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东说念主。平时情况下由基金托管东说念主依据基金照料东说念主发出的相差金指示，通 过时货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 急情况时，基金照料东说念主不错使用非银期转账手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东说念主依据基金照料东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金照料东说念主汇报期货公司进行入金操作；出金由 基金照料东说念主汇报期货公司出金后，由期货公司依据基金照料东说念主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   实践完期货出金或入金的操作后，基金照料东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金照料东说念主应与基金托管东说念主阐明已完成交易单元和 鼓舞代码设立后方可进行。   对于银行间业务，基金照料东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金照料东说念主应与基金托管东说念主阐明基金托管东说念主已完成文凭和权限设立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金照料东说念主应 在首笔银行间交易时通过预留电话汇报基金托管东说念主，如基金照料东说念主未汇报基金托管东说念主，导致 指示未实践或实践失败的，基金托管东说念主不承担包袱。   对于指定时期出款的交易指示，基金照料东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金照料东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款 不告捷，基金托管东说念主不承担包袱。   基金照料东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐明，如因基金照料东说念主未汇报基 金托管东说念主给与传真指示形成的亏损，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权汇报书”发出 的指示，基金照料东说念主不得否定其效率。   基金照料东说念主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献尊府皆全，并为基 金托管东说念主留出实践指示所必需的时期，因基金照料东说念主未给予合理必需的时期导致基金托管东说念主 操作不告捷的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主阐明收到基金照料东说念主发送的指示后，打发指示进行形势审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否 和预留印鉴和签章样本样式一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴形势上不存在首要 各异即视为样式一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、污蔑，基金 托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金照料东说念主提交的指示按照本协议约定进行样式一              大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 致性审查，不负责审查基金照料东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、果然性、完 整性和有用性，基金照料东说念主应保证上述文献尊府正当、果然、竣工和有用。如因基金照料东说念主 提供的上述文献不对法、不果然、不竣工或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三 东说念主带来亏损，由基金照料东说念主承担包袱。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按期限内实时实践。   在指示未实践的前提下，若基金照料东说念主取销指示，基金照料东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 汇报基金托管东说念主。若取销电子指示，基金照料东说念主应通过联系系统取销，系统功能不支执取销 的，应参照取销传真指示方式取销电子指示。   （四）基金照料东说念主发送装假指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法实践等情形。 暂停指示的实践，由基金照料东说念主取销指示或取销后再重新发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金照料东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他关联法律法例的司法时，应暂缓实践指示，并实时汇报基金照料东说念主，基金照料 东说念主收到汇报后应实时查对并革新；如联系交易已成效，则应汇报基金照料东说念主在法例规按期限 内实时革新。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后实践了对基金管 理东说念主的汇报义务后，即视为透顶实践了其投资监督职责。对于基金照料东说念主违抗《基金法》、                                        《运 作办法》、《基金合同》、本协议或其他关联法律法例的司法形成基金财产亏损的，由基金照料 东说念主承担沿途包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金照料东说念主指示实践的处理方法   对于基金照料东说念主的有用指示和汇报，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述装假，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实践。除因有益或首要舛讹甚而本基金、 基金照料东说念主的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对实践基金照料东说念主的正当指示对基 金财产形成的亏损不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金照料东说念主撤换被授权东说念主员、改造被授权东说念主员的权限、变更或新增给与传真指示的号码、                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金照料东说念主和基 金托管东说念主认同的方式重新向基金托管东说念主发出加盖基金照料东说念主公司公章的授权汇报书，同期电 话汇报基金托管东说念主。经基金照料东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金照料东说念主和基金托管东说念主 认同的方式阐明后，于授权汇报书载明的成效时期成效，同期原授权汇报书失效。基金照料 东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更汇报的蓝本送交基金托管东说念主。授权汇报书蓝本内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换给与基金 照料东说念主指示的东说念主员，应提前汇报基金照料东说念主。   （八）指示的撑执   指示若以传真形势发出，则蓝本由基金照料东说念主撑执，基金托管东说念主撑执指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系包袱   对基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时算帐 所形成的亏损，由基金照料东说念主承担。因基金照料东说念主原因形成的传输不足时、未能留出饱和执 行时期、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明甚而资金未能实时算帐或交易失败所形成的损 失由基金照料东说念主承担。基金托管东说念主正如实践基金照料东说念主发送的有用指示，基金财产发生亏损 的，基金托管东说念主不承担任何形势的包袱。在平时业务受理渠说念和指示司法的时期内，因基金 托管东说念主原因形成未能实时或正如实践正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 承担相应的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议联系司法实践印鉴和签名的样式一致性形势审核职责，要是基金 照料东说念主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权汇报书等情形，基金托 管东说念主不承担因实践关联指示或拒却实践关联指示而给基金照料东说念主或基金金钱或任何第三方带 来的亏损，沿途包袱由基金照料东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽形势审核义务实践 指示而形成亏损的情形除外。               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                七、交易及算帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货策划机构 和司法欺骗基金财产投资职权而痛快担的义务，包括但不限于取舍经纪商及投资标的等。基 金照料东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单元当作基金的交易单 元。基金照料东说念主和被选中的证券策划机构签订寄予协议，基金照料东说念主应提前汇报基金托管东说念主， 并将交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求给与结算数据。 基金照料东说念主应根据关联司法，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券策划机构的关联情 况、基金通过该证券策划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与透露，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形势汇报基金 托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的联系司法实践，若无明确司法的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构取舍的司法实践。   （1）基金照料东说念主所取舍的期货公司负责办理寄予金钱的期货交易的算帐交割。   （2）基金照料东说念主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金照料东说念主发送以 市集监控中心形貌清楚本基金成交收场的交易结算讲述及参照市集监控中心形貌制作的清楚 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可遴荐电子邮件的传 送方式当作济急备份方式传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算讲述的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金照料东说念主应实时汇报基金托管东说念主，并在复原后奉告期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话阐明数据给与情景。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金照料东说念主、基金托管东说念主发送的，基金照料东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即汇报 基金托管东说念主，并电话阐明数据给与情景。   （3）基金照料东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、果然性负责。   由于交易结算讲述的记录事项出现与本体交易收场和权益不符形成本基金估值蓄意装假 的，应由基金照料东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及联系风险限度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求实践。   （三）基金申购、赎回和诊治业务处理的基本司法                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 基金照料东说念主打发传递的申购、赎回、诊治通达式基金的数据果然性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照料东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一通达日上述关联数据，并保证联系数据的准确、竣工。 发送关联数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商责罚处理方式。基金照料 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联司法保存。 不然，由基金照料东说念主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回、诊治及分成资金汇划的需要，由基金照料东说念主开立资金算帐的专用账 户，该账户由登记机构照料。 账日期并汇报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时汇报 基金照料东说念主采用措施进行催收，由此形成基金亏损的，基金照料东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金的亏损，基金托管东说念主应提供必要的协助。   划付赎回款、诊治转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主应实时汇报基 金照料东说念主，基金托管东说念主不承担包袱，包袱由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金照料东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的形貌、内容、发送、给与和阐明方式等与投资指示相通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算衔命“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金（申购肯求对应申购净额与基金诊治转入肯求对应净额之和）与 应付资金（赎回肯求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基金诊治转出肯求对应金额扣除 归基金金钱的用度之和）的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额， 基金托管东说念主应当为基金照料东说念主提供恰当方式，便于基金照料东说念主进行查询和账务照料。当存在 资金账户净应收额时，基金照料东说念主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金资金账户， 基金照料东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询收场；当存在资金账户净应付额时，基金托管东说念主 按照基金照料东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户，基金照料 东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询收场。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主弗成按时划付，基金托管东说念主应实时汇报基 金照料东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金照料东说念主的原因形成，包袱由基金照料东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 司法在中国证监会司法弁言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议              八、基金金钱净值蓄意、估值和司帐核算   （一）基金金钱净值的蓄意、复核与完成的时期及门径   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，种种基金份额的基金金钱净值除以当日该 类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金照料东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有 司法的，从其司法。   基金照料东说念主应每个职责日蓄意基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按司法公告。   基金照料东说念主每个职责日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、种种基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按司法对外公布。但基金照料东说念主根 据法律法例或基金合同的司法暂停估值时除外。 基金的基金司帐包袱方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按照基金照料东说念主对基金净值的蓄意结 果对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值装假的处理方式   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值装假。   当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额执有东说念主形成亏损需要进行抵偿时，基金照料 东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金照料东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金照料东说念主的建议实践，由此给基金份额执 有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 执有东说念主形成亏损的，应根据法律法例的司法对投资者或基金支付抵偿金，就本体向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照舛讹进程各自承担相应的包袱。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意收场，固然屡次重新蓄意和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的蓄意收场对 外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的亏损，由基金照料东说念主负责赔付。                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   ④由于基金照料东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致基 金份额净值蓄意装假而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的亏损，由基金照料东说念主负责赔付。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门司法的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分散独有时设立、记录和撑执本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时汇报基金照料东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据透顶一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个职责日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日起 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联司法为准。基金年度讲述的财务司帐讲述 应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个 月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。            大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议               九、基金收益分拨 基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                   十、基金信息透露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金照料东说念主应按法律法例、基金合同的关联司法进行信息透露，拟公开披 露的信息在公开透露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息透露办法》偏激他有 关司法进行信息透露外，基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到 的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金照料东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募表现书、基金合同、托管协议、基金产物尊府概 要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲述（包括基金年度讲述、基金中 期讲述和基金季度讲述（含金钱组合季度讲述））、临时讲述、深切公告、算帐讲述、基金份 额执有东说念主大会决议、参与股指期货、国债期货交易、投资股票期权、金钱支执证券、非公开 刊行股票的信息透露、实施侧袋机制时期的信息透露、参与融资和转融通证券出借业务的信 息透露、投资标的 ETF 的信息透露及中国证监会司法的其他信息。基金年度讲述中的财务会 计讲述需经恰当《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计后，方可透露。   基金照料东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等按期讲述和招募表现 书（更新）等文献中透露股指期货、国债期货交易情况，包括交易战略、执仓情况、损益情 况、风险标的等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当 既定的投资战略和交易标的等。   基金照料东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等按期讲述和招募表现 书（更新）等文献中透露股票期权交易情况，包括投资战略、执仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 战略和投资标的等。   基金照料东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中透露其执有的金钱支执证券总数、金钱支执 证券市值占基金净金钱的比例和讲述期内整个的金钱支执证券明细。基金照料东说念主应在基金季 度讲述中透露其执有的金钱支执证券总数、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和讲述期 末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券明细。   基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会司法弁言透露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年                  大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 度讲述等按期讲述和招募表现书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等。      本基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在基金按期讲述等文献中就讲述期 内发生的首要关联交易事项作念详备表现。      畴昔在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的联系司法参与融券业务，并相 应实践信披义务。      （三）基金托管东说念主和基金照料东说念主在信息透露中的职责和信息透露门径      基金托管东说念主和基金照料东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，老诚 信用，严守玄机。基金照料东说念主负责办理与基金关联的信息透露事宜，对于根据联系法律法例 和基金合同司法的需要由基金托管东说念主复核的信息透露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照料东说念主赐与公布。      基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其实践按照法定方式和限时透露 的义务。      基金照料东说念主应当在中国证监会司法的时期内，将应予透露的基金信息通过中国证监会规 定弁言透露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主在司法弁言公开披 露。      当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金联系信息：      （1）不可抗力；      （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；      （3）法律法例司法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。      按关联司法须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金照料东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金照料东说念主公告。发生基金合同中司法需要透露的事项时，按基金合同司法公布。      照章必须透露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例司法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时期得到上述文献的 复制件或复印件。基金照料东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                    大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                        十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：   基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金金钱净值不计提基金托管费。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应金钱净值后 剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应金钱净值后的剩余部分；若为 负数，则 E 取 0   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                 十二、基金份额执有东说念主名册的撑执      基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和撑执，基金照料东说念主和基金 托管东说念主应分散撑执基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法例司法的最低期限。如弗成 妥善撑执，则按联系法律法例承担包袱。      在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照料东说念主应将关联尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和竣工性。基金照料东说念主和托管 东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守密义 务。                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                 十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东说念主应保存基金财产照料业务举止的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金照料东说念主和基金托管 东说念主都应当按司法的期限撑执，保存期限不低于法律法例司法的最低期限。   （二）合同档案的建立 方认同的其他方式发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金照料东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主给与相应 文献。   （四）基金照料东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和要紧合同等，承担守密义务并按规按期限保存，保存期限不低于法律法例司法的 最低期限。              大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议            十四、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照料东说念主职责断绝后，仍应妥善撑执基金照料业务尊府，保证不作念出对基金份 额执有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主实时办理基金照料 业务的顶住手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主查对 基金金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善撑执基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念 出对基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金照料东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                     十五、辞谢步履      本协议当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：      （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金照料东说念主不自制地对待其照料的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金照料东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担亏损。      （五）基金照料东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和照料过程中任何尚未按法律法例 司法的方式公开透露的信息。      （六）基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金照料东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档照料东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金照料东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的司法进行刑事包袱的除外。      （九）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法例关联司法，由中 国证监会司法辞谢基金照料东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议           十六、托管协议的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更门径   本协议两边当事东说念主经协商一致并实践恰当门径后，不错对协议进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的司法有任何突破。   （二）基金托管协议断绝的情形 月内无其他恰当的托管机构连续其原有职权义务； 月内无其他恰当的基金照料公司连续其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐   基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。              大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                  十七、背约包袱   （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主不实践本协议或实践本协议不恰当约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的过程中，违抗《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当分散对各自的步履依 法承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的 舛讹进程对由此形成的径直亏损分散承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏损的，应就径直亏损进行赔 偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 当作而形成的亏损等； 亏损等； 通信故障、电力故障、蓄意机病毒挫折偏激它不测事故，所导致的亏损等；   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的措施，勤奋 防患亏损的扩大。   （五）背约步履虽已发生，但本托管协议好像不时实践的，在最大限制地保护基金份额 执有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当不时实践本协议。若基金照料东说念主或基金 托管东说念主因实践本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支执。   （六）由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金照料东说念主和 基金托管东说念主固然依然采用必要、恰当、合理的措施进行搜检，然而未能发现装假的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏损，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然而基金照料东说念主和基金 托管东说念主应积极采用必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                  十八、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商、调理 未能责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时诚实、勤苦、 遵法地实践基金合同和本托管协议司法的义务，爱戴基金份额执有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之观点，不含港澳台立法）统辖并从其解释。               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                 十九、托管协议的效率   两边对托管协议的效率约定如下：   （一）托管协议应经当事东说念主两边盖印（公章或合同专用章）以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名（或签章）         ，协议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改并肃肃签署托管协议。托管 协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的 有用期自其成效之日起至基金财产算帐收场报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各执一份，由基金照料东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。              大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金照料东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、关联法律法例等司法协商办理。   本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。            大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议                  附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防范结算风险，按次结算步履，进 一步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东说念主民 共和国民法典》       《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算 照料办法》《中国证券登记结算有限包袱公司结算司法》《中国证券登记结算有限包袱公司结 算备付金照料办法》         《债券质押式回购交易结算风险限度辅导》等关联司法，以及证券交易所 或其他天下性证券交易场合及证券登记结算机构联系业务司法，金钱照料东说念主及金钱托管东说念主就 参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”                           ）多边净额结算业务联系事宜约 定如下：   第一条    金钱托管东说念主，系经国度金融监督照料总局、中国证监会偏激他关联金融监管部 门核准具备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金、金钱照料规划，以偏激他与中国结算 办理结算业务联系的托管业务阅历的生意银行；金钱照料东说念主，系经国度金融监督照料总局、 中国证监会偏激他关联金融监管部门批准竖立的证券期货策划机构、保障公司、保障金钱管 理公司等投资照料机构。   第二条    金钱照料东说念主照料并由金钱托管东说念主托管的金钱在证券交易所或其他天下性证券交 易场合达成的恰当多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券 投资基金、金钱照料规划、企业年金等），应由金钱托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 金钱托管东说念主负责当作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，金钱照料东说念主应当按照金钱 托管东说念主提供的算帐收场，按时实践交收义务，并承担对金钱托管东说念主的最终交收包袱，不得以 金钱寄予东说念主/受托东说念主背约为由而拒却承担交收包袱。   第三条    金钱照料东说念主同意驯顺中国结算制定的业务司法，明察并配合落实中国结算制定 的各项业务司法。在不违抗中国结算业务司法的前提下，以本协议约定为准。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东说念主负责办 理与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与金钱照料东说念主照料金钱之间证 券和资金的二级算帐交收。金钱托管东说念主与金钱照料东说念主照料金钱之间的证券划付，寄予中国结 算代为办理。   第五条    金钱托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐收场，按照中国结算联系业务司法，与 中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在司法时限内，与金钱照料东说念主照料                大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 金钱完成不可取销的证券和资金交收处理。   第六条   金钱照料东说念主照料金钱交收背约应衔命谁舛讹谁抵偿的原则。   (一)因金钱照料东说念主原因导致的交收背约本体亏损，由金钱照料东说念主承担。   (二)因金钱托管东说念主原因导致的交收背约本体亏损，由金钱托管东说念主承担。   (三)由第三方舛讹导致的交收背约亏损，由两边协商处理，并由金钱照料东说念主承担最终交收 包袱，负责向第三方追偿，金钱托管东说念主提供协助。如由于中国结算舛讹导致的交收背约亏损， 由两边共同处理。   第七条   金钱托管东说念主按照中国结算的司法，以金钱托管东说念主自己样式向中国结算肯求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算联系业务司法应开立的其他结算账 户，用于办理金钱托管东说念主所托管金钱照料东说念主照料金钱在证券交易所或其他天下性证券交易场 所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务司法，金钱托管东说念主照章向金钱照料东说念主照料金钱收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额偏激额度诊治按照中 国结算业务司法，以及金钱托管东说念主和金钱照料东说念主的其他书面协议或约定（如有）实践，于中 国结算司法的诊治日进行诊治。金钱托管东说念主有权根据中国结算司法取舍最低结算备付金比例 计收方式（固定备付金比例/各异化备付金比例）。金钱托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方 式的，应于变更前实时汇报金钱照料东说念主，无谓征得金钱照料东说念主书面同意。   如遴荐各异化备付金比例计收方式，金钱托管东说念主应于每月第三个交易日前将金钱照料东说念主 照料金钱适用的最低结算备付金诊治比例汇报金钱照料东说念主，无谓征得金钱照料东说念主书面同意。   若金钱照料东说念主照料金钱结算备付金账户余额低于诊治后展望算的其最低结算备付金名额 的，金钱照料东说念主应于最近诊治日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约定 补足的，金钱托管东说念主有权将其视为金钱照料东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送， 监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收背约联系条件进行处置。   第九条   金钱托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于金钱照料 东说念主的部分向金钱照料东说念主照料金钱支付。   第十条   金钱托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交收场蓄意的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，分散用以蓄意金钱照料东说念主照料金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱照料东说念主照料金钱当日交易算帐收场。   第十一条 金钱托管东说念主完成托管金钱交易预算帐后，对于交收日金钱照料东说念主照料金钱可能                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 发生透支的情况，应实时与金钱照料东说念主疏导或以约定方式奉告金钱照料东说念主。金钱托管东说念主于交 收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据蓄意的金钱照料东说念主 T 日交易算帐收场，完成 金钱照料东说念主照料金钱资金和证券的交收。   第十二条 金钱照料东说念主对金钱托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与金钱托管东说念主疏导， 但金钱照料东说念主不得因此拒却实践或蔓延实践交收义务。经两边核实，确属金钱托管东说念主算帐差 错的，金钱托管东说念主应赐与更正并承担金钱照料东说念主照料金钱的本体亏损；若经核实，确属中国 结算算帐差错的，金钱照料东说念主应配合股产托管东说念主与中国结算疏导。若因金钱照料东说念主在托管交 易单元上进行非托管金钱交易、指定交易单元装假等原因，甚而金钱托管东说念主给与算帐数据不 竣工不正确，形成算帐差错的，金钱照料东说念主应优先完成资金交收，并由金钱照料东说念主承担托管 金钱、金钱托管东说念主本体亏损。   第十三条 为确保金钱托管东说念主与中国结算的平时交收，不影响金钱托管东说念主整个托管金钱的 平时运作，交易日（T 日）日终金钱照料东说念主应保证其照料的各托管金钱资金账户有饱和的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因金钱照料东说念主照料金钱资金账户 T 日无法得志 T+1 日交收要求时，金钱照料 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时 点分散补足相应市集应付金额：对于金钱托管东说念主遴荐固定比例最低备付金计收方式的，金钱 照料东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于金钱托管东说念主遴荐各异化最低备付金比例计收方式的， 金钱照料东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保金钱托管东说念主实时完成算帐交收。金钱管 理东说念主未按约定时限补足透支金额，导致遴荐各异化最低结算备付金比例计收方式的金钱托管 东说念主的最低结算备付金比例增多的，金钱托管东说念主有权依据影响大小诊治联系金钱照料东说念主照料资 产的最低结算备付金，并于变更前实时汇报金钱照料东说念主并无需征得金钱照料东说念主的同意。   第十五条 金钱照料东说念主可通过“托管+”系统查询托管金钱“可售交收锁定”打标情况、 担保品提交收场、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券收场等信息。金钱托管 东说念主可依据金钱照料东说念主肯求为金钱照料东说念主向中国结算肯求证券加设标记信息的联系明细数据。   第十六条 金钱照料东说念主应充分知道以下结算司法，并认同由此可能对金钱照料东说念主照料金钱 产生的影响：   （一）根据中国结算业务司法，当 T 日日终金钱托管东说念主当作资金净应付结算参与东说念主发生 应付资金核验不足额情形时，金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱照料东说念主应收证券当作中国 结算加设“可售交收锁定”标记的证券，T+1 日金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱照料东说念主的 已加设“可售交收锁定”标记证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经由见本协议第十八                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 条第（二）款；   金钱托管东说念主有权在谈判资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面成分后，决定 向中国结算申报优先或免除标记指示。   （二）金钱照料东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时汇报金钱托管东说念主。金钱管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白日需使用无标记证券的业务的（如 T 日买入的证券规划用于 T+1 日开展遴荐实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向金钱 托管东说念主发送免除标记指示，并按照免除标记指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户），金钱托管东说念主应在现款担保额度范围内于中 国结算司法的截止时点前向中国结算申报免除标记指示。若金钱照料东说念主申报免除标记指示后， T+1 日该证券并未本体开展 RTGS 等 T＋1 日白日需使用无标记证券业务，金钱托管东说念主后续有 权拒却向中国结算申报金钱照料东说念主的免除标记指示。金钱托管东说念主不向金钱照料东说念主承诺优先标 识或免除标记指示申报收场有用。   （三）金钱托管东说念主当作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收背约的，金钱照料东说念主照料资 产的联系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小次序取舍证券账户， 所选证券账户内的沿途“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以 弥补金钱托管东说念主对中国结算的交收背约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 标记的证券并优先受偿。   第十七条 金钱照料东说念主某照料金钱发生证券交收背约的，金钱托管东说念主有权暂不托福该照料 金钱背约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延托福、强制补购、临时 借约或现款结算等机制进行背约处置时，金钱照料东说念主应赐与配合。金钱托管东说念主按中国结算有 关背约金的圭臬向金钱照料东说念主收取背约金及资金成本利息。金钱照料东说念主须 T+1 日内补足背约 交收的联系证券偏激权益，金钱照料东说念主未能补足的所产生的沿途亏损由金钱照料东说念主承担，收 益归托管金钱整个。   第十八条 金钱照料东说念主应积极采用各项措施实践资金交收义务，包括并不限于遴荐自有或 其他正当合规开端资金实时补足待交收金额。如因金钱照料东说念主原因形成金钱照料东说念主照料金钱、 金钱托管东说念主本体亏损，由金钱照料东说念主承担。金钱照料东说念主未实时补足资金的，金钱托管东说念主有权 径直扣划背约资金账户及该产物下的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本 协议第二十三条联系条件对金钱照料东说念主实施风险照料措施。金钱照料东说念主未按约定时点补足透 支金额，组成资金交收背约，金钱托管东说念主照章按以下方式处理，且金钱照料东说念主应赐与配合：   （一）未形成金钱托管东说念主对中国结算背约的：                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   金钱照料东说念主知道并同意，金钱托管东说念主有权向中国结算申报将金钱照料东说念主照料金钱对应证 券账户内十分于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价蓄意或两边认同的第三方估值基准 处事机构提供的估值价钱孰高蓄意）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品撑执库的 回购质押券划转至金钱托管东说念主的证券处置账户，并不错依据关联司法进行处置，申报划转的 证券品种、数目不错由金钱托管东说念主详情。中国结算根据金钱托管东说念主申报的证券品种、数目办 理划转。金钱照料东说念主亦可按上述司法向金钱托管东说念主指定交收担保物，金钱托管东说念主不错谈判资 产照料东说念主意见后进行申报。金钱托管东说念主舛讹导致金钱照料东说念主照料金钱正当权益受到毁伤的， 金钱照料东说念主不错向金钱托管东说念主观点职权，并由金钱托管东说念主承担对金钱照料东说念主照料金钱形成的 本体亏损。   金钱照料东说念主应向金钱托管东说念主出具其同意中国结算协助金钱托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。如金钱照料东说念主不配合出具上述同意或阐明的书面文献的，金钱托管东说念主仍有 权按本条的约定办理。   金钱照料东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收背约金额和利息、背约金 （若有）及联系用度。金钱托管东说念主阐明金钱照料东说念主按时足额补足沿途应付资金后，应实时向 中国结算肯求将交收担保物划回金钱照料东说念主证券账户。若金钱照料东说念主未能于 T+2 日补足相应 资金，T+3 日起金钱照料东说念主应配合股产托管东说念主对划转证券赐与处置。如金钱照料东说念主不配合，资 产托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时汇报金钱照料东说念主，金钱托管东说念主该等处置 对金钱照料东说念主托管金钱和金钱照料东说念主形成亏损的，由金钱照料东说念主承担沿途包袱，金钱托管东说念主 不承担任何包袱。处置所得在扣除处置用度后，应率先用于完成交收及送还金钱照料东说念主的违 约包袱，有剩余的，将由金钱托管东说念主返还金钱照料东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，资 产托管东说念主有权对金钱照料东说念主不时追偿。金钱照料东说念主或其照料的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主 处置该金钱时未能作念出最好取舍为根由向金钱托管东说念主观点权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该 金钱时未经金钱照料东说念主同意为根由拒却承担交易收场或向金钱托管东说念主观点权益。   （二）形成金钱托管东说念主对中国结算背约的：   金钱照料东说念主 T+1 日无法足额实践资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向金钱托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收背约金额的待处置证券，金钱托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如金钱照料东说念主照料金钱当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收 担保物。若金钱照料东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，金钱托管东说念主有权在金钱照料东说念主 该背约金钱证券范围内自行详情和申报待处置证券及交收担保物，并汇报金钱照料东说念主。若因                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 金钱照料东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报装假而形成金钱托 管东说念主对中国结算发生资金交收背约，进而导致中国结算采用交收背约处理措施而产生的本基 金、金钱托管东说念主沿途本体亏损，由金钱照料东说念主承担。   金钱照料东说念主于 T+2 日向金钱托管东说念主补足相应资金的，包括交收背约金额和利息、背约金 （若有）及联系用度，金钱托管东说念主在中国结算司法时期前向中国结算补足上述资金，中国结 算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标记消灭。   T+3 日起，如金钱托管东说念主当作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券偏激权益，金钱照料东说念主须知道并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致 中国结算向金钱托管东说念主追索的，金钱托管东说念主有权要求金钱照料东说念主立即支付交收背约金额和利 息、背约金（若有）及联系用度等。若金钱照料东说念主未支付导致金钱托管东说念主垫付的，金钱托管 东说念主将不时向金钱照料东说念主追索，并要求金钱照料东说念主进一步承担抵偿包袱。   第十九条 金钱照料东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限度辅导》内容建立健全内 部风险限度机制，并团结自己风险承受才智，对融资回购规模、融资回购规模增长率、回购 融资欠债率、圭臬券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库聚首度、 流动秉性况、欠库次数等风险成分进行检测并限度，并建立压力测试机制。金钱照料东说念主偏激 照料金钱不得径直或通过其他利益联系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回 购交易提供便利；同期应密切护理中国结算和证券交易所或其他天下性证券交易场合发布的 联系信息，实时作念好打发安排，严格防范融资回购交易发生欠库和资金交收背约风险。   第二十条 金钱照料东说念主应积极配合股产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限度指 引》项下要求金钱托管东说念主对金钱照料东说念主进行的按期概括评估及采用的其他风险限度措施要求； 积极配合股产托管东说念主实践法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对金钱托管东说念主的履 职要求，如因金钱照料东说念主未赐与配合的，痛快担由此给本基金、金钱托管东说念主形成的沿途本体 亏损。两边应建立日常疏导机制，金钱托管东说念主向金钱照料东说念主发送违纪领导或转发中国结算违 规领导时，金钱照料东说念主应第一时期配合股产托管东说念主对违纪情况进行处理，并向金钱托管东说念主反 馈违纪处理讲述。   第二十一条 为防范金钱照料东说念主照料金钱参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应驯顺以下约定：   （一）金钱照料东说念主应主动加强质押券照料，对于可能发生欠库的产物应实时主动进行补 券或提交现款担保品。金钱托管东说念主发现金钱照料东说念主有可能发生欠库的，金钱托管东说念主应汇报资 产照料东说念主补券；若金钱照料东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，               大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 按照金钱托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。金钱照料东说念主有义务配合补券、提交现款担保 品并根据汇报要求响应金钱托管东说念主联系信息。   （二）若金钱照料东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，金钱照料东说念主应实时弥补回购欠库 扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资规模，若出现畅通欠库，金钱照料东说念主应根据《中国 证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户照料及资金结算业务指南》联系司法， 托福回购欠库扣款金额和欠库背约金，实践资金交收义务。   第二十二条 金钱照料东说念主应积极采用各项措施实践回购交易资金交收义务，包括并不限于： 遴荐自有或其他资金实时补足待交收金额。若因金钱照料东说念主原因发生资金交收背约，金钱托 管东说念主有权对背约资金账户及该产物下的的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等 方式，以及按照本协议第二十三条联系条件对金钱照料东说念主实施风险照料措施。金钱照料东说念主知 晓并阐明，金钱照料东说念主照料金钱中提交入库的债券将当作金钱托管东说念主联系结算备付金账户偿 还融资回购到期购回款的质押券，若金钱照料东说念主债券回购交收背约，金钱托管东说念主有权依照中 国结算联系司法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收背约风险，金钱照料东说念主认同并同意以下事项：   金钱照料东说念主或其照料的金钱应在融资回购业务应付资金交收背约后的第一个交易日 12︰ 约金的，金钱照料东说念主应向金钱托管东说念主具体指定背约金钱证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置次序）                ；金钱托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的关联司法，要求金钱照料东说念主处置该背约金钱。若金钱照料东说念主未实时处置该背约资 产，金钱托管东说念主有权向中国结算肯求将金钱照料东说念主背约金钱证券账户中的金钱划转至金钱托 管东说念主专用证券送还账户。金钱照料东说念主或其照料的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主处置该金钱时 未能作念出最好取舍为根由向金钱托管东说念主观点权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未经资 产照料东说念主同意为根由拒却承担交易收场或向金钱托管东说念主观点权益。   （二）金钱照料东说念主照料的背约金钱中，可供刑事包袱的质押券刑事包袱所得不足以弥补其联系未 支付融资回购业务应付资金、利息、背约金及刑事包袱质押券产生的沿途用度等款项时，金钱托 管东说念主有权对该金钱证券账户内的其他证券采用冻结或划转等措施不时追索。在冻结或划转证 券后的两个交易日内，要是金钱照料东说念主或其照料的背约金钱补足上述不足款项，金钱托管东说念主 将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，金钱托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证 券，以抵补前款所述款项。由此形成的本体亏损由金钱照料东说念主承担。   第二十三条 金钱托管东说念主根据自己的风险限度照料要求，有权基于金钱照料东说念主以下风险特                   大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议 征对金钱照料东说念主采用各异化的风险照料措施：      （一）畅通 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比栽种 80%的，该比 例可放宽至 90%）；      （二）畅通 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库聚首度占比栽种 10%；      （三）畅通 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚首度超标，即：对于上月 日均回购未到期规模小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚首度高于 50%；对于 上月日均回购未到期规模大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚首 度高于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收背约；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）金钱托管东说念主认定的其他高风险情形。      金钱托管东说念主采用的风控措施包括并不限于：      （一）要求其裁减回购规模或将交易所债券质押式回购诊治为协议式正回购；      （二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管金钱征收特等结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他天下性证券交易场合对托管金钱采用联系自律 监管措施，或者截止其融资回购交易；      （五）按照中国结算圭臬计收背约资金的利息和背约金；      （六）调高金钱照料东说念主照料的托管金钱的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会讲述；      （八）暂停为其提供联系结算业务及联系证券交易处事或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）金钱托管东说念主合计必要的其他措施。      上述风险照料措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或联系行业协会意见（如 有），经两边约定后断绝。      第二十四条 金钱照料东说念主应驯顺关联法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管司法的标的要求的（发诞辰为 T 日）， 金钱照料东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其照料的金钱回购未到期余额、质押券、托管债 券及信用债等标的及业务要素实时进行诊治，直至恰当上述截止。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议   第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港 股通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），金钱托管东说念主和金钱照料东说念主应驯顺以 下约定：   （一）金钱照料东说念主要是无法给与中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资 产托管东说念主肯求转发获取，并提供两个以上接洽东说念主及邮箱或金钱照料东说念主的深证通小站号；金钱 托管东说念主向金钱照料东说念主预留接洽东说念主邮箱或两边认同的其他方式转发中国结算港股通公司行动信 息文献，不对港股通公司行动信息文献进行领会、修改等处理，波及文献业务种类、内容、 形貌以中国结算发送为准；   （二）金钱照料东说念主应实时护理港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国 结算司法需金钱托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算司法的申报文献形貌、内容填 写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送金钱托管东说念主并进行电话阐明，金钱托管东说念主不承担对 申报文献内容审核及修改包袱，金钱托管东说念主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或 者两边约定的方式汇报金钱照料东说念主，金钱照料东说念主根据中国结算响应的受理状态寻查申报是否 被中国结算受理。   （三）若金钱照料东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前重新填写申报文献并发送 金钱托管东说念主进行申报。若金钱照料东说念主未在本协议约定时期内提交修改后的申报内容，而金钱 托管东说念主依然向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切恶果由金钱照料东说念主自行承担，金钱 托管东说念主对此不承担任何包袱。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 金钱照料东说念主照料金钱投资参与港股通交易的，金钱照料东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有饱和 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 饱和的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   金钱照料东说念主须知道港股通交易日期优化实施后的交收司法，长入联系结算风险。对于两 地市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，金钱照料东说念主应在 T 日 16:00 之前向金钱托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有饱和的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，实践资金提前到账义务。   如由于金钱照料东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的本基金、金钱托管东说念主本体损 失，由金钱照料东说念主承担。                 大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金托管协议      第二十七条 因金钱照料东说念主原因导致金钱托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算联系业务司法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，金钱托管东说念主将向中国结算申报金钱照料东说念主联系证券账户，中国结算将汇报上交所和深 交所暂停给与 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。金钱托管东说念主承诺对申报步履和内容 的果然、准确、竣工、实时负责。      第二十八条 要是因不可抗力弗成实践本协议时，可根据不可抗力的影响部分或沿途免除 包袱。不可抗力是指金钱托管东说念主或金钱照料东说念主弗成预思、不可幸免、弗成克服的客不雅情况， 包括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、夭厉、构兵、政变、恐怖主义行动、骚乱、 歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度战略的颁布或对原法 律或国度战略的修改等。任何一方因不可抗力弗成实践本协议时，应实时汇报对方并在合理 期限内提供受到不可抗力影响的讲解，并采用恰当措施防患亏损的扩大。发生临时停市时， 金钱照料东说念主应密切护理证券交易所或其他天下性证券交易场合、中国结算发布的临时停市、 复原交易、登记结算打发安排等公告，作念好联系流动性风险照料等职责。      第二十九条 本协议有用时期，若因法律法例、中国结算业务司法发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律法例、业务司法的司法不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务 司法的司法为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务司法对本协议进行相应的修改和补 充。      第三十条 两边一致认同本协议依然两边充分协商，并非形貌合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商责罚并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与 本协议具有同等法律效率。   第三十一条 本协议当作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效率，在托管协议生 效时成效。 本页无正文，为《大成中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式团结基金 托管协议》署名页。 《托管协议》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金照料东说念主：大成基金照料有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （签章） 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （签章） 签订地点：中国深圳 签 订 日：2024 年   月   日

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